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PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 基金从业资格私募股权投资基金基础知识试卷 11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元。对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。 A 100 。60 。50 B 1000。300。50 C 1000。100。50 D 500 。300。100版权文档，请勿用做商业用途 【答案】B【解读】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元。对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。版权文档，请勿用做商业用途 12、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。 Ⅰ.份额拆分 Ⅱ.资产拆分 Ⅲ.负债拆分 Ⅳ.收益权拆分 AⅠ、Ⅲ BⅡ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅳ 【答案】D【解读】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。版权文档，请勿用做商业用途 13、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( ) A公司型基金中有限公司：不超过50人 B公司型基金中股份公司：不超过200人 C合伙型基金：不超过1000人 D契约型基金：不超过200人 【答案】C【解读】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下： (1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 。 (2)合伙型基金：不超过50人 。 (3)契约型基金：不超过200人 14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。 A中国期货业协会 B中国 \o 证券 证券监督管理委员会版权文档，请勿用做商业用途 C中国证券登记结算有限公司 D中国 \o 证券投资基金 证券投资基金业协会版权文档，请勿用做商业用途 【答案】D【解读】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。版权文档，请勿用做商业用途 15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。 A北京 B天津 C重庆 D广州 【答案】D【解读】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。版权文档，请勿用做商业用途 2016基金从业资格考试试卷：基金法律法规8 1、 开放式基金所特有的风险是(　　)。 A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险 2、 (　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A.中国证监会 B. \o 证券 证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构版权文档，请勿用做商业用途 3、 资本市场是融资期限在(　　)的金融市场。 A.半年以内 B.1年以内 C.1年以上 D.3年以上 4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(　　)。 A.不动产 B.房地产抵押按揭 C.贵重金属 D.银行存款 5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(　　)。 A.内控目标 B.内控原则 C.控制环境 D.业绩评估 6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。版权文档，请勿用做商业用途 A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则 7、我国 \o 证券投资基金 证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　　)。版权文档，请勿用做商业用途 A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ 8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是(　　)。 A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费 D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购 9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。 A.推介货币市场基金的，可以