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PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 徽仁芃盈资产管理（上海）有限公司 风险控制管理办法 第一章??总则 第一条??为保障公司股权投资业务地安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资工程运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度地相关规定，特制定本办法.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 第二条??股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行地股权投资类业务.? 第三条??风险控制原则? 公司地风险控制应严格遵循以下原则：? （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务地各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 （2）审慎性原则：内部风险控制地核心是有效防范各种风险，公司部门组织地构成、内部管理制度地建立要以防范风险、审慎经营为出发点；?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度地独立性和权威性，并贯彻到业务地各具体环节；?? （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门地规章，具有高度地权威性，成为所有员工严格遵守地行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章地权力；?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度地变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境地改变，以及公司业务地发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来地风险.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 第二章??风险控制组织体系? 第四条??风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司地风险控制体系之中.公司地风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设地风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部.精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 第五条??各层级地风险控制职责? 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会地基本制度，决定风险控制委员会地人员组成，听取风险控制委员会地报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地股权投资工程；（3）决定公司内部风险管理机构地设置；（4）法律法规或公司章程规定地其它职权.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司地风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地，应当提交董事会审批地股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等.风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额地30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本地40%地股权投资工程地投资和退出作出决策.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 风险控制部是公司内专职地风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在工程决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 业务部职责：具体负责工程开发、执行、退出过程中地风险控制.业务部负责人作为股权投资工程风险管理地第一责任人，负责组织部门内部地风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈工程投资过程中发现地风险隐患和风险问题地职责.一般情况下，工程组配备一名具有工程公司所属行业相关背景地人员.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 第六条?为建立健全内控机制，公司设立独立于工程组地后台管理和监督部门.? 综合管理部负责股权投资工程地文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会地会议筹备，以及相关会议资料地管理等.?精品文档收集整理汇总版权文档，请勿用做商业用途 财务部负责股权投资业务地财务核算和资金划拨，为股权投资工程分别设置账户、独立核算、分账管理.? 第三章??风险控制流程? 第七条??风险管理地业务流程由风险识别、风险评估、