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省政府法制工作会议经验交流材料（一） 省政府法制工作会议经验交流材料（一） 创新罚款自由裁量阶次制度 探索行政权力监督有效机制 X市人民政府法制局 自XX年以来，郑州市依照市政府的有关规定在全市全 面建立了罚款自由裁量阶次制度，取得了明显成效。现将 有关情况介绍如下： 一、建立罚款自由裁量阶次制度，是依法行政、建设 法治政府的客观需要 依法行政不仅要做到合法行政，更要做到合理行政。 而要合理行政，对于罚款这种行政处罚来讲，关键是使罚 款处罚的幅度合理、适当，体现公平正义，促进社会和谐。 罚款自由裁量权是法律、法规、规章赋予行政执法部门及 其执法人员在法定幅度内选择适用罚款数额大小的行政处 罚权力。在执法实践中，受主客观因素的影响，一些行政 执法机关和执法人员在行使罚款自由裁量权中存在许多问 题：有的畸轻畸重，罚过不相当，有失公正；有的同案不 同罚，合法不合理，难以公正服人；有的不能正确处理好 处罚与教育的关系，以处罚为主；更严重的是滥用罚款自 由裁量权，办态度案、人情案、关系案，以权谋私。这些 现象不但降低了行政执法的权威，有些还引发了群体事 件，成为社会不稳定因素。因此，以事实为依据，排除不 相关因素的影响，合理行使自由裁量权，应当是实现法律 目的的重要措施，也更是依法行政，建设法制政府进程中 需要研究的重要课题。 二、建立罚款自由裁量阶次制度的主要内容 建立罚款自由裁量阶次制度的核心是促进行政执法部 门合理行使罚款自由裁量权。我市建立罚款自由裁量阶次 制度的工作主要由两个部分组成。第一部分是划分阶次和 基准。按照违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度 和当事人主观过错等因素，结合行政执法实际情况，将每 一个罚款项目对应的违法行为划分为特别轻微、轻微、一 般、严重和特别严重五个阶次，特殊情况也可以划分为三 个或四个阶次。同时，对每个阶次的违法行为，尽可能地 列举出具体表现，并在法定的罚款幅度内按照比例确定不 同的罚款基准，在制度上基本保证“同案同罚”。阶次制度 还规定，当事人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危 害后果的属特别轻微违法行为，应予以告诫，登记违法行 为，不予罚款处罚。第二部分是制定自由裁量阶次适用规 则。主要包括制定的依据、适用的对象、遵循的原则、程 序规定和责任追究以及不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、 从重处罚、一般处罚的规定等。尤其是根据行政处罚法法 定从轻、减轻和不予处罚的相关规定，对自由裁量阶次的 适用提出指导性意见，使自由裁量阶次制度与法定从轻、 减轻和不予处罚的规定相互衔接，使法定的从轻、减轻和 不予处罚的适用也得到规范、有据、有序。另外，还根据 法律精神，规定了对于盲、聋、哑等残障人实施违法行为、 在共同违法行为中起次要或者辅助作用等可以从轻、减轻 处罚；而对于多次实施违法行为或者在违法行为被行政处 罚后继续实施同一违法行为的、在共同违法中起主要作用 的等可以从重处罚。确定从轻处罚的，一般应在较低阶次 或降低一个阶次定性并选择罚款基准；减轻处罚的，一般 应在最低罚款额度以下或者降低两个以上阶次适用；从重 处罚的，一般应在较高阶次或提高一个阶次给予行政处罚; 特别严重的一般应当按最高阶次适用处罚选择最高基准。 在阶次适用程序上，规定办案机构应当依据法律、法 规、规章及规则的规定提出处罚建议，并在调查终结报告 中对所建议的罚款阶次说明其事实、理由和依据；核审机 构认为办案机构阶次适用不当、提出改变意见的，也应当 说明理由；办案机构对核审机构意见没有作岀说明的，核 审机构应当退卷并要求办案机构作出说明；核审机构拟降 低或者提高适用阶次作出罚款的，应当报核审机构核审后 由行政首长决定。除内部审核之外，在执法文书中也要向 被处罚人告知适用的阶次和裁量的理由。 三、罚款自由裁量阶次制度建立工作取得良好成效 一是在“三清理二规范”的基础上，全面建立罚款自 由裁量阶次制度，有效规范了罚款处罚。截止XX年11月底, 纳入制度建立工作的我市46个市本级行政执法部门建立自 由裁量阶次制度的罚款项目2965项，划分处罚阶次10528 个。 二是初步取得了明显效果。从执行的情况看，一些执 法单位所确立的制度已经开始管人管事，执法的公正性、 透明度进一步提高，行政执法活动的规范性、权威性正在 逐步增强，执法质量也有了明显提高。比如，郑州市工商 系统通过建立罚款自由裁量阶次制度，依据建立的规则和 基准，滤布对违法行为该不该罚，是重罚还是轻罚，办案 人员、案件审理人员、案件执行人员一目了然，对行政相 对人也能说得清，讲得明，提高了案件执行率，确保了市 场监管“管有法、宽有度、活有序”，工商部门的社会形象 也大大提升。 三是自由裁量阶次制度已经从罚款扩展到行政处罚种 类。郑州市公安消防支队不仅在行政罚款的裁量阶次制度 上取得很好