内审员培训课程-审核.pptVIP

* 案例6 某商标印刷厂的工作流程如下:客户提供用电脑设计的商标效果图及制版用的软片，印刷厂根据软片制版，然后车间用印版制作商标样品，取得客户满意后，就以此样品为标准进行生产。工厂将第一次印刷的商标留几十份，作为下次印刷的标样。客户第二次继续印刷该商标时，要将上次留存的标样发到印刷车间作为产品验收标准，把印得的商标与上次留存的标样比较，控制色差值≤ 0.05 即为合格品。由于每次发到车间的标样在使用过程中都会污损，因此用完后标样也就不能再用了。为了下次印刷的需要，工厂就把第二次印刷的商标也留存若干份作为第三次印刷的标样，依此类推，总是把上一次留存的标样作为下一次生产的标准使用，控制色差在≤0.05 I 即为合格品。审核员问检验科长:“这种方法能保证每次生产的产品与原来第一次的标准相符合吗?”检验科长答:“应该是没问题的，我们一直也是这么做的，没发生过什么质量问题。” 不合格案例分析 * 案例6 案例分析:因为每次控制的色差都是0.05的绝对值，因此就可能出现第二次印刷的商标与第一次印刷留下的标样相差+0.05，而第三次印刷的商标与第二次印刷留的标样色差也是+0.05，结果造成第三次印刷的商标与第一次印刷的标样的色差相差0.1，这就超标了。显然，组织目前的做法存在明显的漏洞。因此组织应对标样的使用制定相应的管理制度，以避免发生上述可能的超差。本案违反了标准“7.6监视和测量装置的控制”的“组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。” 不合格案例分析 * 案例7 在公司露天垃圾堆放场，审核员看到场内垃圾都按规定进行了分类堆放，分为危险废物，一般废物和可回收物资。而可回收物资又分为金属类、纸品类、玻璃类、木材类等，每类都有明确的标识。在一般废物堆前，审核员看到很多棉纱和破布，审核员问这些纱布是哪来的，管代说，有些是动力部维修时产生的，大部分是各部门内因擦洗设备而产生的。审核员问如何处理，李管代说由临省的物资回收公司一起拉走，我市无固体垃圾集中处理单位，我公司的所有固废都交给他们处理，对于危险废物他们不收我们的钱，对于可回收物资我们也不收他们的钱，一拍两清，每月他们来拉一次。我们省事，他们更开心，他们私下里跟我说，每年都从我们公司嫌到20多万。本来想在外审前让他们全部拉走，这不今天才拉走一车，看来还要再来一车才行。这时，管代的手机响了起来，只听他说：“好、好、我马上派人清扫。” 管代对审核员苦笑着说：“真是拿这些人没办法，做事不干净，刚拉走的那车垃圾又撒落在大街上了，街道办叫我派人打扫，每次他们来都要擦一次屁股。”说完拨通一个号码叫人去打扫了，并且安排行政部随后检查。 不合格案例分析 * 案例7 案例分析: 1.国家对危险固废的贮存和转移处置有管理标准,公司垃圾包括危险固废均露天堆放,下雨时容易造成废水外溢造成环境污染.危废委托垃圾回收公司处理不符合国家关于危险固废需委托有资质的单位处置的要求. 2.含油污的棉纱和破布属危险固废,与一般垃圾混放属垃圾分类不清. 3.公司对相关方的控制不到位,导致垃圾处置单位在提供服务过程中造成产生环境污染的后果.不符合4.4.6 c) “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方”。 不合格案例分析 * 案例7 审核员来到化学品库，库房迎面正墙上挂有化学危险品说明的警示牌，其第一条写着：“异氰酸脂，易燃、有毒，遇水将分解、受紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有毒气体等，应与其他物品分离存放，且密闭、遮光保存。”走进库内，这里堆放着大量的多元醇、异氰酸脂和R134A制冷剂。一些桶上只有英文产品说明书，而无中文标识，仅注明聚氨脂原料，而且还看到有多元醇、异氰酸脂混放和倒放现象。许多铁桶因野蛮装卸而发生变形。仓库保管员回答了审核员的一些问题，她说：“我不懂英文，但可以凭铁桶的颜色发货。由于时间长了，发货已很熟练，一般不会出错的。事实上这里还从未发错过货，也不曾发生过人身伤害和环境污染事故，长期以来都很正常。” 不合格案例分析 案例分析 不 符 合 库房内多元醇和异氰酸脂混放的现象 疑 点 疑点1：许多铁桶因野蛮装卸发生变形。 有可能泄露。 疑点1：部分化学品没有中文标识，而发货人 不懂英文，构成潜在的环境危害。 疑点1的追踪图 查关于化学品管理有无规定 有规定 无规定 不符合 继续查规定是否下发 已发文件 查是否培训 未发文件 不符合 未培训 不符合 * 请根据事实描述进行不合格描述并判定不合格性质 不合格判定练习 * 审核组会议 ? 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开 ? 同审核组成员参加 ? 讨论审核结果 ? 沟通审核信息、线索 ? 协调审核方向