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证券公司股权管理规定 第一章 总 则 第一条 为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客 户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称 《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规， 制定本规定。 第二条 本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券 公司。 第三条 证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、 权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。 第四条 证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投 资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。 证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构， 健全风险管理与内部控制制度。 中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公 司股权实施穿透式监管和分类监管。 第五条 根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券 公司股东包括以下四类： — 1 — （一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者 虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股 东会的决议产生重大影响的股东； （二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者 持有5%以上股权的第一大股东； （三）持有证券公司5%以上股权的股东； 5% （四）持有证券公司 以下股权的股东。 第六条 证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册 资本及股权结构。 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册 资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中 国证监会批准。 证券公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的， 应当在公司登记机关办理变更登记后5个工作日内，向公司住所 地中国证监会派出机构备案。证券公司在证券交易所、全国中小 企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）发生的股权变更不 适用本款规定。 第二章 资质条件 第七条 持有证券公司5%以下股权的股东，应当符合下列条 件： — 2 — （一）自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法 违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、 刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被 调查或处于整改期间； （二）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理 结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不 存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事 项； （三）股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结 构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外； （四）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为 引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情 形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年的情形； （五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他条件。 通过证券交易所、股份转让系统交易取得证券公司5%以下股 份的股东，不适用本条规定。 第八条 持有证券公司5%以上股权的股东，应当符合下列条 件： （一）本规定第七条规定的条件； （二）不存在净资产低于实收资本50%的情形； （三）不存在或有负债达到净资产50%的情形； （四）不存在不能清偿到期债务的情形； （五）净资产不低于5000万元人民币。 — 3 — 第九条 证券公司的主要股东，应当符合下列条件： （一）本规定第八条规定的条件； （二）净资产不低于 亿元人民币，财务状况良好，具有持2 续盈利能力，资产负债和杠杆水平适度，具备与证券公司经营业 务相匹配的