关于启动公司岗位合规手册编写工作的实施方案.docVIP

1 - 关于启动公司岗位合规手册编写工作的实施草案 为进一步加强合规基础管理工作，全面做好合规风险的防范，按照《保险公司合规管理指引》的要求，公司决定在今年4月份启动总公司岗位合规手册的编写工作。此次编写岗位合规手册，责任重大，任务较重，涉及多个部门、覆盖众多岗位；没有过多的经验、范本可以借鉴、参考，需要创造性的去完成。 一、指导思想、实施原则 （一）指导思想 以合规风险为导向，以流程为纽带，以内控为手段，以制度为保障，以文化为支撑。 （二）实施原则 以内部控制为主线，依据公司业务分类，通过梳理、整合、优化管理流程，打破部门业务界限，强化横向协同合作，明晰管理权限和责任，解决原有制度间的交叉、重复和冲突，弥补制度缺陷和管理缺失，促进整体合规管理效能的不断提高和发挥。 合规性原则：严格遵循国家的政策、法律、法规以及公司的相关规定，不得与之相抵触。 系统性原则：在统一体系框架下分类、分层次完善合规风险内控与管理程序。 预防性原则：重在规范行为，预防和控制可能存在的各种合规风险，将合规风险控制节点落实到管理流程当中，防患于未然。 程序性原则：突出程序控制，明确流程环节、责任主体、工作标准和完成时限。 有效性原则：注重制度管理在合规风险管理和内部控制中的实现效果，及时评价制度