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规范操作、诚信执业——当前产权交易市场若干问题的正视和分析2013年4月目录一完善诚信体系，提升市场公信明确标准、防范风险、提高效率二一、提升市场公信力的重要性市场公信力是市场建设是否成功的重要标志，是市场能否持续发展的关键具有公信力的市场才能真正承担国有资产规范、有序流转的功能。具有公信力的市场才能吸引卖家主动到市场发布转让信息。具有公信力的市场才能吸引买家主动到市场来寻求投资标的和投资项目。二、市场公信力的基本要素 1、市场是依法依规运作的。（天津文交所） 2、市场相关主体是诚信的。 参照证券市场，诚信建设越来越重要 证券交易所、上市公司（发行人）、中介机构（券商、审计、评估机构）、市场参与者（违规发布信息等） 3、市场能提供交易双方所需要的优质服务。撮合成交政策咨询防范风险三、加强产权交易市场诚信体系建设（一）市场诚信体系的基本概念 社会诚信体系是一种以社会诚信制度为核心的维护经济活动、社会生活正常秩序和促进诚信的社会机制，是一项全社会参与的社会系统工程。市场经济的发展建立在信用关系的基础之上，诚信是市场的基石，缺乏诚信的市场就没有良好的市场交易秩序。 广义的诚信：市场公信力 狭义的诚信：诚信是底线，是基本要求三、加强产权交易市场诚信体系建设（二）市场诚信体系的主要内容 产权交易市场的诚信体系主要包括完善的市场诚信制度、良好的诚信管理体系以及有效的监督措施等三个方面。三、加强产权交易市场诚信体系建设（三）完善市场诚信体系背景和重要意义1、完善市场诚信体系的背景——上海市召开社会信用体系建设会议，确定2013——2015年行动计划。“诚信上海” 守信受益、失信惩戒、诚信自律——2012年12月市国资委系统将召开信用体系建设会议，把产权交易市场信用体系建设作为重点工作，并确定产权交易市场为2013年的试点。三、加强产权交易市场诚信体系建设（三）完善市场诚信体系背景和重要意义2、完善市场诚信体系建设的重要意义 通过进一步加强诚信体系建设，是保障产权交易市场、依法依规经营，实现创新驱动、转型发展的必然要求。加强诚信体系建设，才能树立产权交易市场良好形象、防范交易风险，提升整个市场的规范运行水平，推进产权交易市场健康发展。四、当前产权交易市场公信力建设中存在的主要问题市场运作的规范性得到各方面的基本认可市场寻找买家的能力尚未得到充分认可市场提供优质服务的能力尚未得到充分认可四、当前产权交易市场公信力建设中存在的主要问题具体表现：1、市场信息发布的准确性和充分性（交易主体、中介机构诚信）；2、市场信息发布的有效性（是否真心实意寻找买家）；3、市场信息发布的广泛性和针对性（是否能迅速到达有需求的投资人）；4、中介机构协助交易双方规范交易行为的能力；5、中介机构帮助交易双方规避法律风险的能力。五、提升产权交易市场公信力的主要工作（一）产权交易市场平台产权交易平台的公信力建设在市场公信力的建设中十分重要。1、市场平台职责的履行情况，市场形象的维护和宣传；2、完善交易项目审核标准，统一审核要求，提高审核效率；3、进一步加大信息发布的广度和深度；4、培育投资人群体，提高信息发布的针对性，提高撮合成功率；5、做好交易流转相关的服务，包括加快价款结算流转等服务。五、提升产权交易市场公信力的主要工作（二）中介机构1、加强对产权交易中介机构的诚信教育，提高产权经纪机构和产权经纪人诚信执业意识。2、完善产权经纪机构和经纪人执业信用记录机制。进一步明确标准，完善规范执业信息的采集和录入机制，对执业经纪机构和执业经纪人在从业过程中发生违规行为和违反诚实守信的行为进行认定和记录，建立机构和人员的执业信息库。明确标准审核评分信息确认确认评分记录汇总五、提升产权交易市场公信力的主要工作3、根据产权经纪机构和执业经纪人的规范诚信执业记录。市产管办将会同市国资委、市监察委、市工商局、联交所等相关部门对经纪机构和经纪人的诚信执业情况进行考核，适时探索相应的评级制度。4、试行对诚信记录优秀机构的鼓励措施。在机构评级制度的基础上，采取通报表扬等奖励措施，鼓励中介机构提高规范执业水平，重视自身执业行为的规范性（守信受益）。5、督促诚信经纪机构和经纪人提高执业水平。对于执业情况一般的机构，通过定期培训的方式加强教育，并加强对这类机构和执业人员的考核力度。6、加大对违规机构和不诚信机构的惩处力度。与市国资委、市监察委、市工商局等部门建立紧密的合作关系，视具体违规情况对这些机构进行通报批评、限期整改、暂停资格等处理措施（失信惩戒）。五、提升产权交易市场公信力的主要工作（二）产权交易主体1、建立转让方的信用记录机制及黑名单制度。针对产权转让方随意撤牌，故意拖延交易，拒不履行交易中的正当程序等行为，建立相应的诚信记录名单。对于不诚信的产权转让方，属于国有企业的，定期通报所属集团及国