私募债投资者适当性管理测试题目.docVIP

私募债投资者适当性管理测试题目 判断题 投资者当日买入的债券，当日可以卖出。（√） 沪市私募债券转让行情仅在固定收益平台向合格投资者进行披露。（√） 发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（√） 私募债券转让均采用净价交易，全价结算。（×） 5. 个人投资者、机构投资者均可申报成为私募债券合格投资者。（×） 6. 中小企业私募债券，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。（√） 7. 私募债券应当由具有承销业务资格的证券公司承销。（√） 8. 中小企业私募债券发行人规定包括房地产企业和金融企业。（×） 二、 单选题 沪市私募债券现券通过证券公司固定收益平台转让，申报时间为每个交易日（ B ）。 A、9:00---11:30、13:00---15:00 B、9:30---11:30、13:00---15:00 C、9:30---11:00、13:00---15:30 D、9:00---11:30、13:00---15:30 沪市私募债券现券转让申报数量应当不低于面值( 5 )万元。私募债券持有余额小于( 5 )万元面值的应一次性转让。 A、5, 5 B、10,5 C、2, 2 D、10,1 私募债券到期前（ C ）个工作日终止提供转让服务。 A、