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审核案例研讨3 审核员在废水处理站发现一槽车正在向废水收集池放出“液体”，输水胶管由于破损而导致有“液体”泄漏地表流入雨水渠，经询问现场操作工人，了解到这是兄弟厂家的生产废水因自己无法处理而运送到我们厂废水处理站来进行处理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此废水的成份，认为这是在为环保做贡献。 * 4、审核组会议与末次会议 审核组会议 　　一般，每天审核结束后以及整个现场审核活动结束后，审核组应进行内部交流、沟通和协调，掌握审核进度、互通信息、互补印证、对审核结果进行分析，以确保审核判定的准确性。 末次会议主要内容： 1、感谢各部门的支持和配合； 2、扼要重申本次审核的目的、准则、范围、日程； 3、报告审核所涉及的部门、场所； 4、对环境管理体系进行综合分析； 报告所发现的不符合项及其内容； 相关部门采取纠正措施的考虑 宣布审核结论； 有关声明以及需澄清的事项。 环境管理体系内部审核实施 * 5、纠正措施 纠正措施的制订（不符合项整改） （1）一般不符合项 近期完成整改：半个月或一个月 审核组验证：提出不符合项的审核员，或审核组长指派的审核员。 （2）重大不符合项 　　责任部门提出整改计划可实施方案，报审核组长确认；纳入下次内审跟踪审核项目。 纠正措施的认可与批准 纠正措施计划的实施 纠正措施的跟踪验证 环境管理体系内部审核实施 * 6、内审报告（内容）： ①???组织的名称 ②???审核目的、范围、时间及审核准则； ③???审核组组成； ④?? 受审核部门名录； ⑤???审核综述：审核情况小结，包括所遇到的障碍 ⑥??审核发现：文件审核情况和体系运行情况； ⑦???不符合项及整改情况； ⑧???审核结果分析：体系的符合性、适合性和有效性； ⑨??审核结论。 （EMS与审核准则的符合情况、体系是否得到了正确的实施和保持等） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 环境管理体系内部审核实施 * 如何评价EMS的有效性 ①体系能保证实现组织的环境方针和目标指标； ②对体系评价出的重要环境因素能实施有效控制； ③通过体系的监测测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制； ④员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。 * * * 4、准备审核工作文件（包括）： 审核计划 首末次会议签到表 会议记录 现场审核检查表 空白的不符合报告 纠正及验证措施报告 空白的内审报告 等。 环境管理体系内部审核准备 * 检查表 1、编制审核检查表的作用： 保持审核目标清楚； 有计划地取得审核证据； 保持审核的节奏性和连续性； 减少内审员的偏见； 有效使用有限的审核时间； 明确审核的抽样样本。 * 检查表 2、审核检查表的内容：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。 3、设计检查表时注意事项： 审核准则； 抓住重点，抽样要有代表性； 以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效； 具有可操作性。 * 检查表 4、如何编写现场审核检查表： 根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况； 认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况； 按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录； 了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。 注意：事先计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新问题需要补充，或需要追踪，这时也不要完全受原有检查表内容的限制，应作必要的调整。 　　　　　　　　　　　　　实例 * 示例与练习 返回 * 5、文件审核 　　审核组长召集审核员进行体系文件审核，对照ISO14001标准找出体系文件不符合处，以便提出整改；具体审核内容可参照《文件审核报告》（见附表）进行。 文件审核的目的： 是否满足建立的准则及相关的环境法规的要求； 体系是否适用和可操作性； 为审核员制定“内审检查表”提供线索 便于审核准备。 文件审核的对象： EMS手册、程序文件、作业指导书； 环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等。 环境管理体系内部审核准备 * 文件审核的要求： 判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求；（完整性、系统性） 判断组织的体系文件结构层次及相互关系是否明确；（接口关系） 判断组织的实际情况是否与其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1) 判断组织对