员工持股平台学习材料.docxVIP

一、员工股权激励方式 新三板拟挂牌公司或已挂牌公司对员工进行股权激励的方式主要有以下儿种方 式： 1、 直接激励：通过股权转让或增资方式，使被激励员工直接成为公司的股东。 2、 间接激励：通过员工持股平台、员工持股计划（通过基金或资管计划）等方 式，使被激励员工间接享有公司的权益。 注：通过代持实施股权激励的，不在分析范围之内。 当前对员工股权激励的相关规定 当前对员工股权激励的相关规定 （―）挂牌前 公司挂牌前，无论是直接激励还是间接激励，只耍被激励员工不存在法律、法规 及其他规范性文件（包括公务员、党政廉洁、高校等限制性规定）规定的经商或 股权投资限制性情形，均不存在法律障碍。 （-）挂牌后 1、直接激励 被激励员工需符合《非上市公众公司监督管理办法》（以卜?简称“《公众公司监 管办法》、全国屮小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（以下简 称《投资者适当性管理细则》〃）的相关规定，具休如下： 具有参与挂牌公司定 增资格的自然人投资 者 要求 《公众公司监管办法》 第三十九条规定的投 资者 （-）公司股东； （-）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工； （三）符合投资者适当性管理规定的口然人投资者、法人投资 者及其他经济组织。 公司确定发行对象时，符合本条第二款第（二）项、第（三） 项规定的投资者合计不得超过35名。 核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体