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亚行贷款项目管 亚行贷款项目管理概述 杨金平 (长江水利委员会工程建设监理中心, 武汉市 430010) 亚洲开发银行 ( 下称亚行) 对亚太地区各国的工程建 设, 发挥了很大的促进作用。 亚行像其他国际金融组织一 样, 对自己参与投资的工程项目, 有一套严格的制度和管理 办法, 要求借款人 ( 即项目业主) 遵照执行, 尤其是采购 ( 招 标) 管理方面有严格的要求, 并对工程项目实施定期监督检 查。 1 项目采购 (招标) 在项目招标 ( 包括物资采购) 方面, 亚 行的规定相当严密, 并编制了采购指南, 不允许借款人违反 其采购指南规定的采购程序。 1. 1 项目采购招标的基本原则 亚行对工程项目贷款, 主 要用于采购 (招标)。亚行提出采购的三条基本原则是: ①证 实参加采购 ( 包括招标) 的竞争者有合格的资格; ②经济而 有效地使用贷款资金; ③使亚行所有的成员国具有公正、均 等的竞争机会, 参加供货及提供服务。 1. 2 关于工程所需物资采购的规定 为达到采购中的经 济效益, 借款人应通过国际竞争性招标方式采购和服务, 除 非在特殊情况下, 经过亚行同意时才允许采用其他更合适 的采购方式和程序。亚行采购指南还规定: 用于设备、材料 和货物的采购, 金额在 30 万美元以上的; 土建工程造价在 50 万美元以上的, 均应采用国际竞争性招标。 经亚行认可 的采购方式通常为: ①国际询标采购; ②借款人国内竞争性 招标; ③直接采购或议标采购; ④国际有限招标。 1. 3 关于承包商资格预审的规定 亚行在《资格预审指 南》中对承包商资格审定的项目和计分办法提出了详细规 定: ①对造价在 1000 万美元以上的大型合同, 或技术复杂 的工程项目。必须对承包商进行资格预审。资格预审考虑的 内容主要是: 施工经验及过去实施类似工程的成绩; 承包商 的人员、设备及施工设施的能力; 承包公司的财务状况。 ② 资格预审的方法是采取评分制。通常将评审因素分为三组: 财务能力, 技术资格, 经验。 对每个因素确定评审标准及评 分点数, 分别打分, 得出总分。 根据总分挑选符合资格的承 包商。 ③除上述必须考虑的三组评审因素外, 根据具体情 况, 还可列入一些其他的评审因素, 如: 承包公司的履约信 誉; 公司领导人的经验与资格等等。 1. 4 评标 为了准确、高效地确定最优评标价的标书, 亚 行编制有“评标步骤及评标报告指南”( 以下称“指南”) 叙述 系统的、逐步的评标步骤, 包括在典型采购行为中判断最优 标书时必须考虑的所有因素 ( 也包括了在分析中所使用的 表格样本)。 1. 4. 1 评标步骤 — 54 — (1) 基本数据。在开始评标之前, 有必要针对每份标书 制定一份基本数据表, 以便使标书的关键信息易于得知并 使评估过程充分如期进行。 基本数据包括: ①项目名称; ② 亚行贷款号; ③标书 合同名称; ④标书号; ⑤估价; ⑥投票 邀请函签发日期; ⑦采购形式; ⑧截标日期和时间; ⑨收到 标书的数目; βκ标书有效期满日期; βλ 开标日汇率; βμ 评估 汇率的参考日期。 (2) 开标记录。在公开开标时, 作好开标记录 (副本将送 亚行备案)。开标记录内容: ①公开开标时间; ②在截标期以 前收到投标书的投标者有关信息, 如名称、投标保证金金 额, 投标书的总报价; ③投标者代表参加公开开标的投标公 司及代表签名、名衔等; ④公证机关公证词及签名。 (3) 评标使用的币种。 由于标书来自不同的国家, 包含 了不同的货币利率, 所以要把所有标书按招标文件规定日 期的汇率换标成规定的币种价格 ( 一般是本地货币) , 以报 价从最低到最高排序。 (4) 实质性检查。 对投标书进行实质性检查, 目的在于 排除那些不符合技术规格和其他重要要求, 以致完全不可 接受和不值得进一步考虑的标书。 标书实质性不符的事例 通常有: ①不符合对选择对象的要求 ( 承包商或设备来自不 适宜的国家, 如非亚行成员国或地区) ; ②没有提供投标保 证金 ( 但投标保证金小额短缺可要求补足) ; ③没有令人满 意的业绩 ( 当招标文件有明确资格要求的才适用) ; ④未能 提供招标所要求的工作范围 ( 比如严重漏项, 该项占总报价 10% 或更多, 删除该项后使标书不完整) ; ⑤主要技术要求 不满足 (如标书提供的设备型号、规格不同或生产能力明显 低于规定的最低要求, 设备不能达到应有基本性能) ; ⑥不 能满足关键性的交货计划 ( 此计划在招标文件中明确规定 是投标者必须满足的条件) ; ⑦带条件的标书。 (5) 初评。经过实质性技术检查, 对符合要求情况的有 效标书进行评估