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矿业项目尽调资料清单 序号 资料名称 备注 任何资料若无法提供，请说明原因 1 企业基本信息 　 1.1 公司简介 必备 　 1.2 公司章程 必备 　 1.3 验资报告（公司设立时及后续增资、变更验资报告） 必备 　 1.4 营业执照正副本复印件 必备 　 1.5 组织机构代码证正副本复印件 必备 　 1.6 国税-税务登记证正副本复印件 必备 　 1.7 地税-税务登记证正副本复印件 必备 　 1.8 公司的分公司和对外投资情况说明 1.9 公司资产和业务范围说明 1.10 借款人、抵押人及保证人的法人代表／实际控制人简历、身份证复印件及公司出具的身份证明文件 必备 一式两份 1.11 财务负责人简历和身份证复印件 必备 　 1.12 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明 必备 　 1.13 土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件 必备 　 1.14 企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）（包括注册、验资、变更、年检等记录情况） 必备 　 1.15 矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证 必备 　 1.16 在建工程施工承包合同、销售合同、征地合同等各类合同 必备 　 1.17 主要原材料、配件、能源、运输供应商情况 　 　 1.18 相关市场的供求关系介绍（含市场份额、主要竞争对手、主要竞争品牌） 　 　 1.19 产品销售业务流程 1.20 价格与定价机制情况（产品档次以及销售价格、定价机制） 1.21 供求关系的变动以及价格变动预测 2 企业财务信息 　 　 2.1 借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 必备 　 2.2 公司近5年的审计报告 2.3 公司近3年的资产负债表 2.4 公司近3年的利润表 2.5 公司近3年的现金流量表 2.6 目标公司闲置和待报废资产统计与说明（包括产生原因、预计处理收益及损失等） 2.7 借款人、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码 必备 　 2.8 融资公司2007/12/31、2008/12/31、2009/12/31、2010/7/31科目余额表及相应的明细账（附带凭证号） 必备 　 2.9 以上各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表 必备 　 2.10 最近三年的盘点报告 必备 　 2.11 固定资产的产权证 必备 　 2.12 采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票 必备 　 2.13 提供销售额前十的销售客户名单及销售合同 必备 　 2.14 提供采购额前十的采购客户名单及销售合同 必备 　 2.15 收购原矿权的评估及审计报告 必备 　 2.16 短期或长期借款合同 如有 　 2.17 赊销以及回款情况 　 　 2.18 公司关联交易情况 　 　 2.19 公司主要债权情况（债务人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限等） 2.20 公司的主要债务情况（债权人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限、债务产生的来源或用途等） 2.21 目标公司资产抵押及为他人担保情况（债务人基本情况、债的具体金额、债务的期限、债务人偿债能力、担保方式） 2.22 欠税情况 2.23 至股权计价基准日的负债明细表 3 企业融资信息 　 　 3.1 关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容 必备 　 3.2 详细的用款计划（金额细化到以10万元为单位） 必备 　 3.3 具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 后期提供 　 3.4 融资人出具的矿权无争议的保证书 必备 　 3.5 借款人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议 必备 一式两份 3.6 抵押人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议 必备 一式两份 3.7 保证人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议 必备 一式两份 3.8 借款人、抵押人、保证人公司印鉴（公章、财务章、法人章）及董事会成员签字样本 必备 　 　 　 　 　 4 矿山相关信息 　 　 4.1 采矿证复印件（正本及副本） 必备 　 4.2 生产许可证复印件 必备 　 4.3 安全生产许可证复印件 必备 　 4.5 矿长资格证复印件 必备 　 　 4.6 矿长简历及身份证复印件 必备 4.7 针对矿山开采的不同阶段提供不同地质勘查报告： 必备 　 4.7.1 立项或风险勘探阶段：普查报告 　 　 4.7.2 可行性研究阶段：详查报告 　 　 4.7.3 设计阶段：精查报告 　 　 4.7.4 生产阶段：地质报告 　 　 4.8 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 必备 　 4.9