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长春经开（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进长春经开（集团）股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）依法规范运作，进一步提高公司治理水平，明确 董事会秘书的职责和权限，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所董事会秘书管理办法》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》的相关规定，结合本公司实际情况，制订本 工作制度。 第二条 董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络 人，是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行 职责。 第三条 公司设立董事会办公室，为董事会秘书负责分管的部门。 第二章 董事会秘书任职资格 第四条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有大学本科及以上学历； （二）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律、法 规和规章制度，能够忠诚、勤勉地履行职责； （三）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 1 （四）具备履行职责所必需的工作经验； （五）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （五）最近3年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为“不合格”的次数累计达到2次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的聘任和解聘 第六条 董事会秘书由董事会聘任。公司董事或其他高管人员可 以兼任董事会秘书。 董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第七条 公司在聘任董事会秘书的董事会会议召开前，应提前5 个交易日向上海证券交易所备案，并提交以下文件： （一）公司董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海 证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资 格的说明、现任职务和工作履历； 2 （二）被推荐人的学历证明； （三）被推荐人取得的上海证券交易所认可的董事会秘书资格证 书。 上海证券交易所收到报送的材料之日起5个交易日后，未对董事 会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任 董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会 不得聘任其为董事会秘书。 第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将 其解聘。 第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会应当自相关事 实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第五条规定的任何一种情形； （二）连续3年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续3个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律、法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说 明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易 所提交个人陈述报告。 第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会、 监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董 3 事会秘书被解聘或者辞职离任后未完成上述报告和公告义务的，或者 未完成离任审查、文件和工作移交等手续的，仍应承担董事会秘书的 责任。公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第十一条 董