搞好合规文化建设.docxVIP

搞好合规文化建设，要努力实现“四个转变二 （―）从约束为本转变为以人为本 员工需要制度的约束固然重要，但仅此是远远不够的，因为再好的制 度最终要靠全体员工去执行。只有真正以广大员工为木，坚持不懈地构 筑合规文化，把理论和实践很好地整合在一起，激发员工学习的主动性, 通过思考、讨论和反馈加深理解，制度才能合规彻底地执 行。 （二） 从被动防堵转变为建立防控机制 我们通过身边的诸多案例以及内外部检查屮发现的问题进行分析，可 以得出结论，一旦发牛案件或形成问题再去解决问题，往往是或多或少 给信用社带來资金损失局面被动，因此必须从合规管理入手，继续推进 制度建设，建立防控机制，重点强化内部控制力度。为员工分析基础管 理中存在的问题，剖析问题产生的原因，明确整改措施，切实做到“提 示在前，预警在先=从源头上堵塞漏洞。 （三） 从规范行为转变为自觉行为 从深层次上改变员工的行为习惯、思维方式和价值理念，使员工从过 去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度，结束对制度要么被动执 行，要么打折扣，“遇到红灯绕着走啲历史。进一步夯实基础管理，构 筑安全防线。 （四） 从冋避检查转变为欢迎检查 一个单位接受各种业务检查是不可避免的事。面对检查，一些人虽然 嘴上说欢迎、配合，实际上心里是无奈和消极应付，甚至还有抵触情绪, 使一些问题得不到暴露，为重大问题埋下了祸根。要让每位职工深刻认 识到，检查不是挑刺找茬，检查是一种更高层次的爱护，是对单位、对 员工负责，早发现早纠正就会避免更大问题的发生。从而由回避检查转 变为欢迎检查，将案件及时消灭于萌芽状态。 实现“四个转变啲措施和途径 按照营造合规文化氛围的内在要求和逻辑线索环环向前推进,需要解 决与营造合规文化氛围密切相关的许多实际问题。惟有如此，才能达到 预期效果，才能彰显出合规文化丰富而乂深刻的内涵，合规文化的氛围 和力量才能够持续久远。我们认为要实现四个转变，必须着力解决以下 几个重要问题。 （一）端正合规心态，提升合规意愿 心态作为人内心的想法和表现，好像发动机的主动轴，对人的行为起 决定传导作用。心态包括积极心态和消极心态两个方面，端正的心态， 带来的是健康的行为，错位的心态，必然导致行为的扭曲。I大I此，要营 造合规文化，就必须首先端止合规心态。 要端正合规心态，必须让员工认识到合规不仅是对其履职行为的基本 要求，而且是端正员工品行、提高员工素养、展示员工价值、净化员工 心灵、提升员工形象、避免行为挫折、规范员工行为的需要；合规文化 不是限制员工创新，而是在规则许町的前提下，使员工创新行为更具科 学性，使员工创新行为得到规则的护驾；合规不是限制剥夺员工的自由, 更不是对员工的不关心、不理解、不尊重，而是让?自出能够在限定的游 戏规则内得到积极展示，确保自由的有益性。对履职行为的规则约束， 使每个员工免遭违规之害，本身就是对员工关切、体谅、爱护、尊重的 表现，是超越物质之外的一种特殊奖励。如若有这样的认识基础，无论 在对合规作为的问题上有多么不好的心态，都会通过由抵制合规要求一 厌视合规要求T把合规要求作为一种负担T无奈接受合规要求一＞ 认同 接受合规要求一＞ 期盼合规要求一＞ 习惯合规要求一＞ 将合规要求视为一种 关爱-把合规要求视为心灵上的愉悦的心理变化发展过程，达到合规心 态上的端正，实现心态需求与规则约束的高度统一。不再被动地对待合 规要求，而是将合规作为当成一种强烈的心理需要，始终让良好的合规 意愿支配自身的行为，对合规作为始终充满着自信，秉承坚持合规作为 的信念。 （二）培养合规兴趣，激发合规内力 兴趣作为人的内在情绪的特殊表现形式，它是人对某种事物的一种 行为偏好。人的兴趣有原发和后发之分。所谓原发，是人对某种事物特 有的潜质偏好，与外力影响没有直接的因果关系，具有内生性。所谓后 发性，是人对某种事物的特有行为偏好不是内在固有的，而是当受到外 來因素的刺激影响后，经过由外而内的条件反射作用，在人的内心所衍 生出来的对某种事物的行为偏好，具有外生性。合规作为一种要求，其 本身对多数人而言，很难具有强烈的吸引力，难以产生内生性行为偏好, 往往是一种被动、机械地认同和执行，难以像上网、看足球那样激发众 多人抑制不住的兴趣。在这种情况下，合规兴趣的产牛，只能更多的有 赖于积极主动的培养锻炼。要培养合规兴趣，无外乎两种途径：一个是 自我培养。通过持续不断的合规实践、反复体味，进而对执行规章制度 产生一种特冇的情结和奇异的力量，滋生对执行规章制度的一种愉悦的 感受和惬意，增添好奇心，拉近行为与合规要求的距离，锻炼在规章制度 框架内作为的习性，将合规视为对特定事物挚爱情深的一种体验，英至 达到积趣成“瘾的地步。另…个是外部推动培养。就是抓住人易于产生 兴趣的心理特点，改变空洞、直白、枯燥、单调