标准仓单银行质押融资业务指引(20180718）目录.docxVIP

PAGE 10 标准仓单银行质押融资业务指引 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 标准仓单质押专用通道开通 2 一、银行申请标准仓单质押专用通道资格应提交材料 2 二、银行开通质押专用通道应提交材料（表格见附件3） 2 第二章 标准仓单质押业务办理 3 一、标准仓单质押登记业务流程 3 二、标准仓单质押解除流程 3 三、卖方申请在银行的质权行使通道下划转一次性交割货款 4 四、卖方申请在银行的质权行使通道下划转滚动交割货款 4 五、买方客户或会员申请将买入标准仓单银行质押 5 第三章 仓储费、交割增值税发票流转 6 一、标准仓单质押期间仓储费收取 6 二、交割手续费 6 三、交割增值税发票流转 6 第四章 违约处置流程 7 一、标准仓单转让违约处置 7 二、标准仓单注销违约处置 7 附件1 标准仓单质押融资客户专项授权书 9 附件2 《大连商品交易所标准仓单处置申请表（专用通道）》 10 附件3 开通标准仓单质押专用通道材料清单 11 附件4：开通标准仓单质押专用通道材料清单-所需表格 13 第一章 标准仓单质押专用通道开通 一、银行申请标准仓单质押专用通道资格应提交材料 （一）开通质权行使通道的申请报告, 包括但不限于申请理由、标准仓单质押业务准备情况。 （二）申请银行的基本情况介绍材料，包括但不限于成立时间、公司性质、经营范围及规模、股东情况、机构设置情况、业务发展特色等； （三）标准仓单质押业务相关的内部管理制度、操作流程； （四）最新企业年度报告； （五）遵守交易所业务规则和有关规定的承诺书； （六）交易所要求提供的其他文件。 二、银行开通质押专用通道应提交材料（表格见附件3） （一）银行授权某一分行或部门办理相关业务的授权书； （二）承办分行或部门开展标准仓单质押业务的相关印鉴； （三）办理业务使用印鉴及办理人员备案； （四）开通会员服务系统电子划款业务、开设专用资金账户相关申请表格； （五）办理数字证书、开通会员服务系统和电子仓单系统及权限申请等相关书面材料； （六）最新年检的总行《企业法人营业执照》复印件； （七）最新年检的总行《税务登记证》复印件； （八）交易所要求提供的其他文件。 第二章 标准仓单质押业务办理 标准仓单银行质押业务办理，通过交易所电子仓单系统办理。出质人客户通过所在会员办理相关申请。 一、标准仓单质押登记业务流程 （一）出质人客户通过所在会员，向交易所提交质押登记申请，出质人应向所在会员提交标准仓单质押客户授权书（见附件1），会员将客户授权书原件提交至交易所。 （二）会员登录“电子仓单系统-仓单管理-所外质押登记录入”，提交标准仓单质押登记申请。 （三）银行审核并确认质押登记申请，并向交易所提交银行与客户签订的质押担保合同复印件。 （四）交易所审批质押登记申请，办理标准仓单质押登记，冻结该会员出质人的标准仓单。 （五）银行可登录交易所电子仓单系统，查询其标准仓单质押登记信息。 二、标准仓单质押解除流程 出质人客户通过所在会员，向交易所提交仓单解除质押录入申请。 会员登录“电子仓单系统-仓单管理-仓单解除质押录入”进行相关操作。 银行审核并确认仓单解除申请。 交易所审批，办理标准仓单质押登记解除手续，解除已冻结的仓单。 三、卖方申请在银行的质权行使通道下划转一次性交割货款 最后交易日后第1个交易日闭市前，卖方客户通过所在会员，向交易所提出卖方质押仓单交割申请。 会员登录“电子仓单系统-仓单管理-所外质押仓单管理-卖方质押仓单交割申请”进行相关操作。 最后交易日后第1个交易日闭市前，银行应当审核并确认申请。 最后交易日后第1个交易日闭市前，交易所审批申请，交易所审批后，交割申请不可撤销、不可更改。 最后交割日(最后交易日后第3个交易日）闭市后，交易所将卖方客户用于交割的标准仓单交付给买方会员，交易所将该卖方客户交割货款的80%划转至银行的专用资金账户，20%余款在卖方会员提交了卖方客户开具的增值税专用发票后，划转至银行的专用资金账户。 若买方未能如数解付货款构成交割违约，违约相关处理仍在该卖方客户所在会员进行，质押仓单重新登记至银行质权行使通道下。 四、卖方申请在银行的质权行使通道下划转滚动交割货款 交割月第1个至第9个交易日期间，卖方客户通过会员，可向交易所提出质押仓单参与滚动交割申请。 会员登录“电子仓单系统-仓单管理-滚动交割管理-滚动交割申请录入”进行相关操作。 滚动交割申请日闭市前，银行审核并确认会员提交质押仓单参与滚动交割申请。 滚动交割申请日闭市前，交易所审批申请，交易所审批通过，生成滚动交割申请，后续