业务营运的管理方针.PDFVIP

業務營運的管理方針 合乎道德及負責任的操守 市場的信心源自集團僱員維持高水平的誠信態度和專業質素。《人力資源守則》所載的《操守準 則》(見《香港交易所僱員政策要點》(只有英文版))就香港交易所的僱員在道德及法律上的責任提供 指引，以確保他們合乎專業及高水平的道德操守、誠信及可靠，這對香港交易所執行及維持其監管 證券市場的角色尤其重要。《操守準則》不時被修訂，使僱員可緊貼現行法例及其他相關規例，違 反者可遭即時解僱。我們透過僱員的申報 (如僱員證券買賣申報) 及員工投訴個案數字監察《操守準 則》的應用是否恰當。集團設有舉報政策，鼓勵僱員就任何失當行為作出舉報。 我們設有《集團職員個人戶口交易政策》以闡述集團僱員的責任及於進行證券 (尤其是香港交易所股 份) 、期貨合約及衍生產品的交易時必需遵守的程序。該政策旨在確保於僱員個人戶口交易及買賣的 所有上市及/或可交易的證券、期貨合約及衍生產品，又或於其關連人士或實體的戶口 (如僱員可控 制、重大影響及/或全權決定如何運作該戶口) 進行有關交易及買賣，並沒有違反內幕交易條例。 集團內部每月刊發一份《監管通訊》以協助僱員了解最新的監管發展。該通訊概述香港及主要司法 管轄區在監管合規環境方面的主要發展，並收錄香港、中國、美國、歐洲及新加坡的主要監管機構 (如美國證券交易委員會及歐洲證券及市場管理局) 的立法及監管資訊。該通訊亦列出個別業務需注 意的監管合規事宜。 防止賄賂及防止貪污 香港交易所及其附屬公司（集團）管理層推動具備誠信及品德操守、公平公正並開誠布公的營商文 化並對賄賂行徑採取「零容忍」政策。堅拒賄賂亦對營運業務裨益良多，包括維繫本身聲譽、客戶 以至業務夥伴的信心。集團致力確保概不會就任何目的接受任何公私部門人士（或向其作出或提 供）任何賄賂、回扣或類似餽贈、報酬或利益。 集團全體人員（集團的所有僱員（包括的臨時、合約、借調或實習生員工、主管、顧問）、董事以 及委員會成員）均須恪守良好的業務標準以及專業及道德操守。集團訂有《防止賄賂及防止貪污政 策》，列出相關最低標準以助該等人士識別可能導致又或令人覺得涉及貪污或不道德業務操守的情 況，好能避免明文禁止的行為，及就縱非明文禁止的行為適時尋求指引。該等人員須遵守所有適用 於集團營運地方的防止賄賂 法例，尤其是香港《防止賄賂條例》及英國《反賄賂法2010》（UK Bribery Act 2010 ）。 2 《集團防止賄賂及防止貪污政策》禁止集團所有人員直接或間接向任何人或為任何人的利益提供、 允諾、給予或授權任何賄賂、回扣或通融費，藉以為集團或其自身，或任何人士取得任何不當業務 或其他好處；又或尋求、接納或收受任何人士的任何賄賂或回扣作為提供任何不當業務或其他好處 的回報。此項政策亦載列：處理餽贈、款待、資助旅遊、資助活動、留聘第三方、政治捐款及慈善 捐獻的程序；所有人員必須採取步驟以確保其個人（或由其第三方中介人代表）不會接受或提供、 或向其作出或收受不當報酬或利益。第三方中介人例子包括但不限於顧問、律師、稅務顧問、倉庫 代理人、業務介紹人、其他涉及銷售與推廣的代理人及服務供應商、經紀、政治說客及其他專業人 士。該政策設有評估第三方（如代理、供應商及服務供應商）貪污風險的指引以及識別出高風險關 係時應採取的紓解措施（如進行額外盡職審查）。該政策亦設有申報賄賂個案和監察該等人士遵守 此項政策情況的程序。香港交易所稽核委員會、LME Clear 稽核委員會以及 LME 稽核及風險委員會 負責此項政策及其於相關集團成員公司的應用。 集團董事及全體僱員均知悉此項政策（政策內容載於香港交易所內聯網）。香港交易所定期舉辦由 廉政公署提供有關誠信及防止貪污的講座，確保所有僱員（特別是新入職者）熟悉相關法律及監管 規定。集團的權益人，如供應商、業務夥伴及上市發行人不時獲邀參加有關防止賄賂或防止貪污的 講座。集團雖然沒有就獲通知有關集團防止貪污政策及程序的供應商及業務夥伴的數目作出記錄， 但集團經常提醒他們留意現有的相關資料，如香港交易所的《供應商企業社會責任守則》，或在標 準採購協議或合約或服務聘用合約中加入要求遵守防止賄賂法例的相關條文。 香港交易所須根據《集團防止賄賂及防止貪污政策》及《社區投資政策》作出社區投資（包括慈善 捐獻及企業贊助）。人力資源科部及企業傳訊科須分別負責監察及確保作出有效的捐獻及贊助。 集團設有舉報政策，利便僱員對違反操守事件進行匯報。該政策適用於集團所有員工及非員工（如