银行内审工作报告.docxVIP

银行内审工作报告 XX银行审计工作总结 XX分行结合《XXX》，进一步完善审计工作制度和岗位 责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以 风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制 和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我 行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切 实履行审计工作职责。 一、主要工作 积极开展柜面业务操作风险审计 为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作, 切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险 防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立 以XX行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营 业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组, 从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度, 特别是针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深 他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三 是认真开展风险检查，XX分行每个季度通过现场和调阅监 控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年 共查出XX 共查出XX个风险点, 内容涉及开户、结算、对账、安全等 方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进 行整改落实。四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我 行共对XX人次进行积分处理，并罚款XX元。 积极参加总行的审计活动 一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排， 派专人协助总行审