社会责任体系风险评估管理程序.docxVIP

怡 怡高企业（中山）有限公司 怡高安迪科教产品(中山)有限公司 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 文件编号 E-2-AO-047 版本：A/0 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 编制 审核 批准 时 间 2015 年 08 月 22 日 俞伍连 1.0 目的 建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估， 进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。 2.0 范围 2.1 公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。 2 公司玩具的制造务实与管理，以及相关的车间及部门。 0 定义 3.1 风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更 新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。即 期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。 3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的 过程。 即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控 制，以期避免或降低风险程度。 3.3 RPN（风险优先系数）： 事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量 可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为 RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。 3.4 严重度 S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为 10 级（第 1 级为最低， 第 10 级为最高），级别越高影响后果越严重。 3.5 频率 O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为 10 级（第 1 级为最低，第 10 级为最高），级别越高发生的可能性越大。 6 探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的 概率；一般分为 10 级（第 1 级为最低，第 10 级为最高），级别越大其被发现和 被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。 0 职责： 4.1 总经理及管理者代表根据 SA8000 相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT）， 1 怡 怡高企业（中山）有限公司 怡高安迪科教产品(中山)有限公司 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 文件编号 E-2-AO-047 版本：A/0 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 编制 审核 批准 时 间 2015 年 08 月 22 日 俞伍连 并予以 STP 识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。 4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向 公司总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险 所采取纠正预防措施的实施。 4.3 公司健康安全委员会（EHS）及注册安全主任对社会管理体系中有关“健康与安全”方 面的政策、程序、现场务实及相关设施、防护措施等存在的风险进行具体辨识与评估， 制订并推荐具体的消除或降低风险，采取纠正与预防措施的方案。 4 文管部具体参与或协助 STP、EHS 做好相关评估、记录及方案的撰写等工作。 0 程序 5.1 风险识别的依据及时机： 5.1.1 依据：相关法律法规及标准、客户的社会责任行为准则等。 5.1.2 方法：通过查核表、访谈、直接检查与量测、以往的稽查结果（包括第二或第三方 的审核结果）、危害与可操作分析、假设状况分析、失误模式与影响分析等方法对 所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。 5.1.3 风险评估时机： 公司社会责任管理体系更新换版时； 每年度社会责任管理体系定期内审，既管理评审会议召开之前时； 影响社会责任管理体系的法律法规有重大的改变，或客户提出相关要求，需要对 体系的政策、手册或程序进行较大修订时； 有关公司的生产工艺流程、设备、产品、材料、设施等进行重大的改变，影响到 人员健康安全、环境破坏等事项，需要重新对体系的“健康与安全”方面的风险 重新辨识与评估的，依据“E2-AO-015”文件编号中的“4.4 辨识或评价的频率” 进行。 5.1.4.风险评估等级标准： 从风险发生的严重度（S）、发生频度或概率（O）、发现或探测度的可能性（D）,采用 10 分制予以评分。依据评分标准评定风险系数。 2 怡 怡高企业（中山）有限公司 怡高安迪科教产品(中山)有限公司 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 文件编号 E-2-AO-047 版本：A/0 文件名称 社会责任体系风险 评估管理程序 编制 审核 批准 时 间 2015 年 08 月 22 日 俞伍连 1）严重度(S)——后果严重性： 判定准则：后果的严重度 后果 严重度数 员工或客户严重伤亡，劳资冲突，群体闹