上海国际能源交易中心违规处理实施细则.docxVIP

附件?12 上海国际能源交易中心违规处理实施细则 目 录 第一章 总则?..............................................................................-? 2? - 第二章 稽查?..............................................................................-? 2? - 第三章 违规处理?......................................................................-? 6?- 第四章 自律和解?....................................................................-? 19?- 第五章 裁决与执行?................................................................-? 20?- 第六章 纠纷调解?....................................................................-? 22? - 第七章 附则?............................................................................-? 22? - -1- 第一章 总则 第一条 为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障 期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》、《上 海国际能源交易中心交易规则》等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称违规行为是指会员、境外特殊参与者、 境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机 构、信息服务机构、期货市场其他参与者及其工作人员违反《上 海国际能源交易中心交易规则》、实施细则及其他有关规定的行 为。 第三条?上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）根据公 平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律法规和本细则，对 涉嫌违规行为进行调查、认定和处理。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条?从事能源中心期货交易相关业务活动适用本细则。 第二章 稽查 第五条?稽查包括常规检查和立案调查。稽查方式包括约谈、 书面调查、现场检查等。 第六条 能源中心可以根据其各项规章制度，对会员、境外 特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、 指定检验机构、信息服务机构及期货市场其他参与者的业务活动 进行定期和不定期的常规检查。 第七条?能源中心履行稽查职责时，可以行使下列职权： -2- （一）查阅、复制与期货交易有关的信息、文件和资料； （二）要求会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定 交割仓库、指定存管银行、指定检验机构及期货市场其他参与者 提供年报、第三方审计报告等；要求境外特殊参与者、境外中介 机构或者境外客户提供境外监管机构出具的监管报告； （三）对会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交 割仓库、指定存管银行、指定检验机构等期货市场参与者进行调 查、取证； （四）要求会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定 交割仓库、指定存管银行、指定检验机构等被调查者申报、陈述、 解释、说明有关情况； （五）查询会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期 货业务相关的银行账户； （六）检查会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期 货交易有关的交易、结算及财务等技术系统； （七）制止、纠正违规行为； （八）能源中心履行稽查职责所必需的其他职权。 第八条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定 交割仓库、指定存管银行、指定检验机构及期货市场其他参与者 应当接受能源中心的监督检查，配合能源中心履行监督管理职责。 第九条?能源中心建立投诉、举报机制。投诉、举报人应当身 份真实、明确；投诉、举报人不愿公开身份的，能源中心应当为其 保密。 -3- 第十条 能源中心对常规检查工作中发现的、投诉举报的、 监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线 索进行审查，认为涉嫌违规的，应当予以立案调查。 第十一条 对已立案的涉嫌违规案件，能源中心应当指定专 人负责调查；调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示本 人工作证或者能源中心的证明文件。 第十二条?调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他可 能影响案件公正处理的，应当申请回避。 被调查人认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的， 可以申请有关人员回避。 能源中心