IECQ QC080000-2017各部门内部审核检查表【HSPM内审QC080000内审检查表】.doc

文件编号：QC-Q4-028 第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 27 页 IECQ QC080000-2017各部门内部审核检查表【HSPM内审QC080000内审检查表】 HSPM内部审核查检表 被审核部门 最高管理层（ 总经理/管代） 内审员 陪审员 审核地点 办公室 审核时间 2020.1.6 条款 审核要项及方法 审核结果 主要参考文件 描述 判定 4.1 理解组织及其环境 请问是否识别、评审了本公司的内、外部因素=？对于公司有影响的环境因素=是否有制定控制措施并有效实施？ 见《组织环境分析及控制程序》及《组织内外部环境分析识别表(HSF)》 O 内部环境：顾客要求、产品类型和范围以及生产过程和管理相关的因素等。外部环境：来自于国际、国内、地区或当地的各种环境法规、法律、市场的因素等。 4.2理解相关方需求及期望 请问是否识别、评审了本公司有哪些相关方？这些相关方的需求和期望有哪些？对于公司有影响的相关方诉求是否有控制措施并有效实施？ HSPM手册中4.2章节，《相关方及其要求评估表HSF》 O 有害物质过程管理手册 4.3确定HSPM体系范围 1. 公司是否确定了HSPM体系的范围？ 2. 是否对这些信息形成了成文信息？ O 有害物质过程管理手册 4.4HSPM体系及其过程 1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？ 过程输入输出及关系清单 O 有害物质过程管理手册 3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4.是否有影响HSF产品符合性相关的外包过程？如有是否明确规定了控制要求？ 过程输入输出及关系清单供方管制程序 O 有害物质过程管理手册 5.1 领导作业和承诺 1.是否将HSF管理体系纳入到管理评审活动？2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？ 有害物质过程管理手册，方针经总经理*** 签发，签发日期： O 有害物质过程管理手册 3.最高管理者是否确保提供建立实施保持改进HSPM体系所需资源？有否实例佐证？（如人、机、环等）4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？ YES O 管理手册 5.是否有制定HSPM体系组织架构图？HSPM管理者代表责任、权限、作用明确且符合客户要求，是如何实现自己的职责和权限的﹖（询问总经理） 组织架构见手册附件三；管理代表任命书见手册第4页的0.3章节 O 有害物质管理手册、管理代表任命、部门岗位职责说明书品质及HSF目标和达成统计表 5.2 HSF方针 HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？HSF方针及目标是否有向全员倡导?是否满足客户要求﹖且HSF方针和目标是否有确定以降低有害物质的使用?(现场交谈﹐并查看相关倡导记录)全体员工是否能充分深入人心、正确理解方针内容，并能以本职工作来与方针保持一致。 公司建立QC080000体系，并执行最新2017版要求。HSF方针：善用群力 分析改善 持续进步 满足客户， 坚持HSF材料 生产HSF产品 做好持续改善 永续经营方针方针已分发给每位员工，并公告张贴。查*** *** 员工能正确叙述方针内容，公司1车间、2车间及餐厅公告处、会议室均有方针和目标宣传管理部安排新进员工及在职员工的培训课程包含了HSF方针和有害物质管理要求，并有各部门早会宣导 O 有害物质管理手册、查阅﹑通知/公告﹑会议记录等 请问管理者代表，您通过何种方式向公司总经理汇报HSPM体系的运行情况﹖（询问管代） 体系运行的绩效、客户满意程序的反馈、目标的统计、内审的结果、月报等向总经理汇报 O 6.1 应对风险和机遇的措施 请问管代您是否有为公司HSPM体系运行、公司过程管理进行了风险和机遇的识别和分析，并制定相适应的控制措施以有效降低风险影响？这些措施实施的有无进行有效性评价？ 建立了《风险和机遇的应对控制程序》及风险识别评价表 O 风险和机遇的应对控制程序风险识别评价表 6.2 HSF目标及其实施的策划 在公司各职能部门是否有建立各自的HSF目标？目标是否可测量，如数据统计？目标是否能相关协调、相互保证？目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的 HS 的时间表？ O 各部门员工是否都理解HSF目标的内容及在工作中实施