客户异常交易行为相关法律、制度知识、典型案例介绍.PDFVIP

客户异常交易行为 相关法律、制度知识、典型案例介绍 长江证券 2017年3 月8 日 1 一、法律 3 （一） 《证券法》相关法律规定3 （二） 《刑法》相关法律规定4 二、 上海证券交易所相关管理规定5 （一）上海证券交易所对异常交易行为的认定 5 （二）上海证券交易所对异常交易行为的处罚方法 9 三、 深圳证券交易所相关管理规定12 （一）深圳证券交易所对异常交易行为的认定 12 （二）深圳证券交易所对异常交易行为的处罚方法 16 四、新股上市初期交易监管规定16 （一）上海证券交易所关于新股上市初期交易监管的规定 16 （二）深圳证券交易所关于新股上市初期交易监管的规定 17 五、证券异常交易行为典型案例18 （一）典型案例之一：集合竞价虚假申报 18 （二）典型案例之二：强化尾市涨跌停趋势的虚假申报 23 （三）典型案例之三：盘中虚假申报 25 （四）典型案例之四：盘中异常申报 31 （五）典型案例之五：大宗交易异常行为 38 （六）典型案例之六：债券异常交易行为 40 （七）典型案例之七：交易型开放式指数基金异常交易行为 42 六、参考材料44 2 客户异常交易行为 相关法律、制度知识、典型案例介绍 一、法律 （一） 《证券法》相关法律规定 《证券法》第77条和203条 （操纵市场）； 第77条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场： (1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； (2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交 易，影响证券交易价格或者证券交易量； (3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 或者证券交易量； (4)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔 偿责任。 第203条 违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法 持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚 款；没有违法所得或者违法所得不足三十万 元的，处以三十万元以 3 上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元 以下 的罚款。 （二） 《刑法》相关法律规定 《刑法》第182 条 （操纵市场） 第182 条 有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利 益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金： （1）单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证 券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交 易量的； （3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖， 影响证券交易价格或者证券交易量的； （4）以其他方法操纵证券交易价格的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员 和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 4 二、上海证券交易所相关管理规定 （一）上海证券交易所对异常交易行为的认定 1、 《交易规则》第六章 6.1 本所对下列可能影响证券交易价格或者证券交