金中投聚金利集合资产管理计划说明书.pdf

集合资产管理计划设立申报材料（二） 金中投聚金利集合资产管理计划 说明书 （限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17 号， 以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下 简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准 确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对 本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 市场有风险，投资需谨慎。 金中投聚金利集合资产管理计划说明书 目 录 第1部分 释义 1 第2 部分 集合计划介绍 7 名称和类型7 投资目标和特点7 投资范围和投资组合设计8 风险收益特征及适合推广对象9 目标规模9 存续期限9 封闭期9 开放日9 推广时间9 每份集合计划面值和推广期内参与价格9 推广对象和参与集合计划最低金额9 推广机构和推广方式10 集合计划的费率10 第3部分 集合计划有关当事人介绍 11 管理人11 托管人12 推广机构12 管理人与托管人关系的说明12 第4 部分 委托人参与集合计划 13 集合计划的推广和签约13 推广期每份集合计划的参与价格13 推广期参与集合计划份额的计算13 推广期参与集合计划的参与费率13 推广期参与集合计划金额的限制13 参与方式、程序及最终确认14 暂停和拒绝参与的情形15 提前结束推广期的情形16 第5 部分 管理人自有资金参与集合计划 17 第6 部分 风险准备金 18 风险准备金18 风险准备金的计提方法18 风险准备金使用18 第7 部分 集合计划的成立 19 集合计划的成立条件和时间19 集合计划设立失败19 集合计划存续期内的份额限制20 金中投聚金利集合资产管理计划说明书 第8 部分 投资理念与投资策略 21 投资目标及投资理念21 投资范围和投资组合比例21 投资策略22 业绩比较标准25 风险收益特征及适合推广对象25 第9 部分 投资决策与风险控制 26 决策依据26 投资程序26 应急小组及业务运作小组26 内部风险控制27 外部风险监督29 第10部分 投资限制及禁止行为 31 投资限制 31 禁止行为 31 第11部分 集合计划的账户与资产 33 集合计划账户的开立与管理 33 集合计划资产的构成 34 集合计划资产的管理与处分 34 第12部分 集合计划的资产估值 35 资产总值 35 资产净值 35 估值目的 35 估值对象 35 估值日 35 估值方法 35 估值程序 37 估值错误与遗漏的处理 37 差错处理 38 暂停披露净值的情形 39 特殊情形的处理40 第13部分 费用支出 41 费用的种类41 不列入计划费用的项目43 税收支出44 第14部分 收益分配 45 收益的构成45 净收益45 收益分配原则45 收益分配的方法45 收益分配公告46 收益分配时间46 第15部分 存续期间的