安徽省证券从业资格《证券市场》_影响股价变动基本因素考试题.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 安徽省证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、固定资产折旧的计提反映了会计的__。 A．可比性原则和相关性原则 B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则 2、计算投资组合的收益率最通用的方法是__。 A．加权平均投资组合收益率 B．投资组合复利收益率 C．简单平均投资组合收益率 D．投资组合内部收益率 3、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。 A．委托单 B．证券账户 C．签名 D．资金账户 4、基金托管人应当具备的条件有__。 A．总资产和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 5、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。 A．3% B．1.5%。 C．1% D．0.5% 6、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证券清算机构 D．股份转让公司 7、货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。 A．货币市场工具 B．资本市场工具 C．债券 D．股票期权 8、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。 A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线 9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10% 10、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例nbsp; B．有偿送股比例nbsp; C．有效送股比例nbsp; D．约定送股比例11、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 12、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率 13、证券从业人员禁止的行为是__。 A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 15、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5 16、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。 A．5% B．20% C．15.5% D．11.5% 17、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 18、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行 19、商业银行间的债券回购业务__。 A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B．在场外进行 C．必须通过全国统一同业拆借市场进行 D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 20、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会 21、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。 A．2500 B．500 C．5000 D．25000 22、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市