证券从业资格考试之证券交易数字比较总结表格模板.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 证券从业资格考试之—证券交易 数字比较总结 （2015年7月份及之前考试适用） 竟价申报数量规定 交易内容 上交所 深交所 买入股票、基金、权证 100股（份）或其整数倍 100股（份）或其整数倍 卖出股票、基金、权证 余额不足100的部分应该一次性申报卖出 余额不足100的部分应该一次性申报卖出 买入债券 1手的整数倍 10张整数倍 卖出债券 1手的整数倍 余额不足10张一次性卖出 债券质押式回购交易 100手和其整数倍 10张或其整数张 债券买断式回购交易 1000手和其整数倍 竟价交易的单笔申报最大数量： 交易内容 上交所 深交所 买入股票、基金、权证 不超过100万股（份） 不超过100万股（份） 债券交易 不超过1万手 不超过10万张 债券质押式回购交易 不超过1万手 不超过10万张 债券买断式回购交易 不超过5万手 申报价格最小变动单位： 上交所规定 深交所规定 ① A股、债券交易和债券买断式回购交易的为0.01元人民币; ① A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币; ② 基金、权证交易为0.001元人民币; ② 基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币; ③ B股交易为0.001美元; ③ B股交易为0.01港元。 ④ 债券质押式回购交易为0.005元人民币。 申报时间（交易所认为有必要可以修改调整时间） 上交所规定 深交所规定 9：15-9：25 （上午集合竞价时间，其中9：20-9：25不接受撤单申请） 9：30-11：30 13：00-15：00。 9：15-11：30（其中9：20-9：25不接受撤单申报， 9：25-9：30继续接受申报，但不做处理） 13：00-15：00（14：57-15：00，为深圳收市集合竞价，不接受撤单申报） 上海9：15-9：25为开盘集合竞价，9：30-11：30、13：00-15：00为连续竞价。 深圳9：15-9：25为开盘集合竞价，9：30-11：30、13：00-14：57为连续竞价。14：57-15：00收盘集合竞价 对于无涨跌幅限制的有效竞价范围 集合竞价 连续竞价 上交所 股票前收盘价的50%-900% 最低揭示的110%-最高揭示的90%，且在最高和最低的平均价的70%-130%之间 无买入申报的，MIN（最低揭示卖出价格，最新成交价格）为最高买入价格 无卖出申报的，MAX（最高揭示卖入价格，最新成交价格）为最低卖出价格 当日没交易，以前收盘价为最新成交价格 基金、债券前收盘价的70%-150% 深交所 股票前收盘价的0%-900% 连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效范围是最近成交价格的+-10% 债券上市首日为+-30% 都是-+10% 债券质押式回购非上市首日 为最近成交价的+-100% 大宗交易:如果证券单笔买卖申报达到一定数额可以采用大宗交易方式。 序号 内 容 上 交 所 深 交 所 1 A股单笔 ≥50万股或≥300万 同左 2 B股单笔 ≥50万股或≥30万美元 ≥5万股或≥30万港元 3 基金单笔 ≥300万份或≥300万元 同左 4 国债及债券回购单笔 1万手或1000万 5 其他债券单笔 1000手或100万 6 债券现货及质押回购单笔 5000张或50万 7 多只A股 500万且单只20万股 8 多只基金 500万且单只100万 9 多只债券 500万且单只2000张 10 申报时间 9：30-11：30、13：00-15：30 9：15-11：30、13：00-15：30 11 成交确认时间 权益类、债券（除公司债外） 15:00-15:30 15：00-15：30 公司债、专项资产管理计划 9：15-11：30、13：00-15：30 12 成交价格限制 有涨跌幅限制 限制范围内确定 限制范围内确定 无涨跌幅限制 前收盘价上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定 前收盘价上下30%之间自行协商 确定 13 申报类型 意向申报和成交申报 意向申报、定价申报、双边申报、 成交申报和其他申报 14 公告信息 证券名称、成交价、成交量、买卖双方营业部名称 分别不同:1.权益类、债券2. 公司债、3.专项资产管理计划 证券账户 境内自然人 境内法人 境内合伙企业等 证券账户的开立 自然人证券账户注册申请表 机构证券账户注册申请表 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 挂失补办 挂失补办证券账户卡申请表 挂失补办证券账户卡申请表 注册资料的查询 证券账户注册资料查询申请表 证券账户注册资料查询申请表 注册资料的变更 证券账户注册资料变更申请表 证券账户注册资料变更申请表