2013年证券从业资格考试(附答案)考试技巧、答题原则.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 A．证券公司 B．公安机关 C．证券业自律组织 D．国务院证券监督管理机构 2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 3、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。 A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构 C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法 4、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 5、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件 7、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所 8、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。 A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 9、期货交易所的会员管理包括（　　）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系 10、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 11、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性 12、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 13、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。 A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序 14、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券 D．擅自改变委托人的意愿 15、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。 A．姓名 B．从业资质证明 C．年龄 D．所在营业网点 16、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（　　）。 A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件 C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明 17、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（　　）。 A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则 D．实现资产保值增值的原则 18、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 19、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（　　）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 20、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义