2016年上海证券从业《金融市场》_ETF概念试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上海证券从业《金融市场》：ETF概念试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。 A．基金从设立到终止都要支付一定的费用 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 2、__增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。 A．T＋1日；不设涨跌幅限制 B．T日；受涨跌幅限制 C．T＋1日；受涨跌幅限制 D．T日；不设涨跌幅限制 3、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 4、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。 A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日 5、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于__ A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合 6、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。 A．4 B．5 C．7 D．10 7、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。 A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金 D．认股权证基金 8、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75 9、下列属于消极型组合管理策略的是__。 A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票 10、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。 A．支付模式 B．收益情况 C．有利的市场环境 D．对流动性的要求11、资本市场直线的Y轴截距代表__。 A．无风险收益率 B．风险溢价 C．风险的价格 D．效用等级 12、（）不是场外交易市场。 A．银行间债券市场nbsp; B．债券柜台市场nbsp; C．证券交易所nbsp; D．店头市场 13、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A．100% B．150% C．300% D．500% 14、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下 15、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A．15% B．10% C．5% D．1% 16、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 17、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。 A．30 B．40 C．50 D．60 18、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。 A．减少；减少 B．减少；增加 C．增加；增加 D．增加；减少 19、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15 20、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。 A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49% 21、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5 22、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。 A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定 D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 23、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保