2016年上海证券从业资格考试_股票的特征与类型考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。 A．12日 B．10日 C．15日 D．16日 2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。 A．20% B．40% C．50% D．70% 3.贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 4.预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。 A．相吻合的 B．相背离的 C．不相关的 D．关系不确定的 6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。 A．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户 7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A．5 B．6 C．7 D．10 8. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 9. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。 A．发行人 B．承销商 C．证券交易所 D．发行人与承销商 10. 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。 A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 11. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。 A．到期收益率 B．加权收益率 C．持有期收益率 D．当期收益率 12. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20% 13. 以下属于原生金融工具的是__。 A．期货 B．远期 C．股票 D．期权 14. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。 A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司自愿加入证券业协会 C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 15. 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。 A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚 16. 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 17. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。 A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投