风险管理组织职能体系.docxVIP

风险管理组织体系 一、集团组织结构和风险管理体系 （一）集团组织机构 公司设置包括生产、销售、财务、采购等在内的×个管理部门，设分 支机构?2?个，全资单位?5?个，控股单位?3?个，在全资单位和控股单位下又设 有三级管理单位?8?个，集团组织机构图见附表一。 （二）集团全面风险管理体系建设步骤见附表二 （三）集团风险管理体系 1、风险管理组织机构图 公司的风险管理机构设置为三个层级：第一层级是在各级子公司设置风 险管理责任部门；第二层级是在公司设置风险管理责任部门；第三层级是在 董事会下设风险管理委员会（该职能授予审计委员会行使）；风险管理组织 机构图见附表三。 2、风险管理机构职责 第一层级： 业务部门风险管理职责 执行风险管理基本流程； 研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要 业务流程的判断机制； 研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告； 做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作； 做好培育风险管理文化的有关工作； 建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统； 做好风险管理其他有关工作。 第二层级： （1）总经理风险管理职责：负责主持全面风险管理的日常工作，组织 拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案，就全面风险管理的有效性对 董事会负责； （2）风险管理专职部门——风险管理办公室 编制：成员?11?人，其中主任?1