中小民营企业财务部筹资与投资管理职责和流程设计.docx

优秀企业核心人力资源管理体系 中小民营企业财务部筹资与投资管理职责和流程设计 （设计方案/图表） XX企业规划设计事务所 XXXX年XX月  一、筹资与投资主管岗位职责 职责1 职责1 拟定公司各项筹资与投资管理制度 职责3 拟定公司股利分配制度 职责4 通过对经济、政治形势的分析，评估投资机会 职责5 负责对筹资与投资环境进行分析、预测金融市场走势、把握整体筹资与投资方向 职责6 进行公司筹资与投资规划 职责7 参与公司各项筹资与投资项目的可行性分析和论证 职责8 进行筹资与投资监管，控制企业的证券筹资与投资活动 职责9 对投资项目进行财务预测、风险分析与控制 职责10 参与筹资投资项目谈判，与合作伙伴、主管部门和潜在客户保持良好的业务关系 职责11 管理筹资与投资项目，监控和分析项目的经营管理，及时提出改进建议 职责2 拟定公司各项证券管理制度 职责12 负责公司股份制改造及上市、购并、资产重组、破产清算的方案设计 职责13 配合部门经理做好相关培训和指导 职责14 其他相关工作 二、筹资专员岗位职责 职责1 职责1 研究相关信息，对企业所处的资本市场和政策变动情况进行全面评估和分析 职责3 管理现有筹资渠道相关工作 职责4 开发新的筹资渠道 职责5 负责企业经营所需资金的筹划工作，策划组织相关的筹资活动 职责6 完成企业的筹资任务 职责7 其他相关工作 职责2 分析企业财务状况，分析并评价企业的资本负债结构 三、投资专员岗位职责 职责1在上级的领导下，进行资本市场分析 职责1 在上级的领导下，进行资本市场分析 职责3 负责对投资项目的可行性进行研究，负责设计评审工作 职责4 参与投资项目谈判，与合作伙伴、主管部门和潜在客户保持良好的业务关系 职责5 对投资项目进行财务调查、财务测算、成本分析和敏感性分析 职责6 具体承揽投资项目，并设计方案，组织实施，定期汇报工作进度 职责7 及时向上级汇报对投资项目的行为产生重大影响的事件或变动信息 职责8 在上级的领导下，收缴投资项目收益 职责9 收集、整理投资项目档案，建立、维护投资信息库 职责10 参加部门的有关管理会议，参与重大业务及管理决策 职责11 其他相关工作 职责2 对特定机构的资本市场和证券变动进行全面评估 四、筹资管理流程 开 始 开 始 ①编制筹资计划 审批 审批 ②执行筹资计划 ③账务处理 ④编制筹资分析报告 ⑤提出筹资业务管理建议 ⑥筹资考核 结束 筹资与投资主管 财务总监 总经理 筹资专员 财务经理 审核 审批 审批 审核 五、银行借款筹资管理流程 否 否 是 开 始 编制筹资计划 结束 财务部 财务经理 总经理 银行 财务总监 审批 审批 审核 ①提出借款申请 执行筹资计划 ②审批 准备相关材料 准备材料 ③签订借款合同 签订借款合同 ④提取借款 发放贷款 使用借款 ⑥结算凭证归还 账户扣款 ⑦归还本息 审批 审批 审核 ⑤贷后检查 六、投资管理流程 开始 开始 ①选择投资项目 咨询调查 洽谈意向 ④制定具体计划 下达计划 评估报告 结束 审核 是 ③编制投资项目建议书 ⑤执行 筹资与投资主管 财务经理 总经理 投资专员 财务总监 安排执行 审核 审核 是 是 否 否 ⑥项目验收 参与验收 ②可行 是 否