证券系统方案.docxVIP

金 证 证 券 集 中 交 易 系 统 \ 1、系统综合概述 证券集中交易系统遵循“小核心、大外延”的设计理念，实现以客户、账户、资产为 核心，以各种业务为外延。支持沪深 AB 股、开放式基金、代办股份转让、创业板、非交 易所债券以及其他的沪深交易所全部业务，体现了以客户为中心的一站式证券服务的思想， 证券公司通过证券集中交易系统可以真正实现集中管理，集中交易、集中清算、统一服务。 证券集中交易系统是人以十几年证券行业核心交易系统开发经验为基础，在多家大 型券商的通力协助下，历经 4 年多的时间，推出的满足新时期券商集中交易需求的高端应 用系统。证券集中交易系统通过采用多项技术创新和发明，以及与平台厂商的深入合作， 使得系统具有超强的处理速度和稳定可靠性，历经数次行业大规模天量交易考验，数据证 明证券集中交易系统是行业内性能最强的交易系统。 二、系统应用架构 三、系统业务功能 1.采用小核心、大外延的业务设计理念，实现以客户为中心的思想； 2.整合支持当前沪深交易所所有业务品种，对创新业务可快速支持； 3.支持多层可配置的机构管理模式，实现客户分级分类的灵活管理； 4.支持丰富的客户佣金管理体系和多样化的客户收费模式； 支持 7×24 小时不间断连续交易，交易与清算可同步进行； 支持上海证券交易所新一代系统的新业务和新功能的扩充； 支持多级授权和权限管理体系，关键业务多级复核与审批； 支持丰富的银证合作模式以及衍生的银证创新业务功能。 四、系统优势特点 平台化的四层架构体系：DB＋KCBP＋KCXP＋Client； 数据库服务器可灵活部署，支持按业务和按客户模式拆分； 支持对 VIP 客户的快速交易通道或单独交易节点模式； 队列报盘和成交回报推送机制，实现高速的申报和回报； 采用或首创了多项行业创新技术，大大提高系统性能； 客户端采用模块化插件技术，可以实现系统自动升级； 采用 KCMM 运行监控系统，对系统运行进行全面监控； 完备的灾备系统建设方案，可实现一键式的灾备切换。 金证证券统一账户管理系统 1、系统综合概述 为适应和支持业务开展需要，证券公司先后建立的多套的信息系统，例如集中交易 系统、OA 系统、CRM 系统、风控系统、融资融券系统等，或者在集中交易系统上不断扩 充业务模块。一方面，信息系统的建设减少了人为误操作的可能，提高了业务处理效率； 另一方面，相互独立的业务需求下建立的系统之间存在相互独立性，信息无法有效共享， 从而影响了客户服务的质量。 众所周知，客户是证券公司生存和发展的基石。然而，传统的账户业务模式在一定 程度上制约了证券公司业务拓展的速度，降低了客户办理业务的满意度，从而直接影响到 证券公司经纪业务发展，表现在如下几个方面： 信息共享方面：数据分散管理，无法确保数据一致性，且增加了数据维护难度。 业务效率方面：跨系统、多界面的业务操作流程，导致业务处理流程的复杂，效率低下。 数据规范方面：数据源的不统一以及操作流程的不规范，导致不规范账户存在的可能性。 系统维护方面：与核心交易系统的紧密联系，账户业务的升级必然需要影像到交易系统， 导致核心系统的维护风险。 客户服务方面：零散、不准确的客户信息，使得客户分级分类管理停留在人工阶段，无 法准确把握客户需求，推进客户适当性管理。 技术架构方面：多套业务系统之间通过接口实现数据交互，形成了紧密耦合、网状互联 的技术架构，不利于系统的灵活扩展以及稳定运行。 因此，如何提供精细化、差异化的客户营销服务，如何通过优化业务系统为客户提 供更优质的服务成为越来越多的券商关心的问题。而公司的账户系统正是基于对上述问题 的思考以及对于未来多市场、多业务模式的探寻孕育而生。 统一账户管理系统旨在解决传统模式分散管理等的诸多弊端，最终实现为证券公司 建议规范的企业级账户管理体系，搭建便捷统一的业务操作平台以及构建灵活拓展的系统 架构。 账户系统在业务支持和体系架构方面，遵循了“便捷”、“灵活”、“完整”、“准确”、“真实”的五大 法则，旨在提高业务办理效率、规范账户管理、提高客户服务质量。 二、系统应用架构 三、系统业务功能 账户系统，顾名思义，即是对客户信息和账户信息的管理，主要包括联合管理、客 户资产账户管理、代理账户业务、银证账户业务、操作员管理、代理人管理、客户管理、 业务复核、审计等业务模块。 1.联合管理 联合管理功能实现了客户账户业务的一站式服务，包括一站式开户、一站式销户、 资料变更、密码管理以及独立业务账户业务办理。 2.资产账户管理 资产账户是投资者在证券公司的营业网点开设的证券交易的结算资金账户（即保证 金账户）。资产账户管理包括资产账户开户，资产账户币种开户、资产账户销户、资产账户 分类设置和资产账户状态设置。 3.银证