银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则（范本）.docxVIP

XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则 第一章 总则 第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。 第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。 （一）管理类关键岗位 总行相关部门（计划财务部、信息科技部、金融市场部、国际业务部、信用卡部、小企业信贷中心、授信部及后勤服务中心，以下同）总经理；委派审计主管、授信审贷官；分（支）行行长；分（支）行二级支行行长、财会部（或地区县域支行财会部）经理、公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户部）经理、社区支行行长、小微支行行长。 （二）操作类关键岗位： 客户经理岗、公司信贷分析员、成本费用管理岗、总库重要空白凭证管理员（包括：总-分-支行三级机构）、账务核对岗 、金库作业岗、卡务岗、信用卡授信审批岗、风险管理岗、系统管理岗和综合柜员岗等。详见附件一《XX银行操作类关键岗位一览表》。 第二章 岗位轮换 第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划定期或不定期地安排关键岗位工作人员调换工作岗位或调整分工的一种制度安排。 第四条 岗位轮换实施 （一）分（支）行行长、总行相关部门总经理的岗位轮换由总行人力资源部按组织程序办理。 （二）委派审计主管、授信审贷官、分（支）行财会部（或地区县域支行财会部）经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行条线主管部门报总行人力资源部审核同意后组织实施。 （三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户部）经理；二级支行行长、社区支行行长、小微支行行长等管理类关键岗位及分（支）行操作类关键岗位人员岗位轮换由分（支）行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行条线主管部门及人力资源部同意并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。 分（支）行系统管理员的岗位轮换由总行信息科技部统一调配后，进行跨机构轮换。 （四）总行各部门操作类关键岗位人员岗位轮换由总行部门组织实施。 第五条 岗位轮换期限 （一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求100%。根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，岗位不同，轮换期限不同。 1、管理类关键岗位人员 （1）在同一机构同一岗位连续任职满3年（原则上不超过3年）的分(支)行行长、总行相关部门总经理，须进行轮岗。分（支）行行长轮岗同时必须实施离任审计。 （2）在同一分（支）行连续任职满3年（原则上不超过3年）的二级支行行长、财会部（或地区县域支行财会部）经理、公司银行部经理、个人银行部经理（或县支行客户部经理），须进行轮岗。 在同一社区连续任职满3年（原则上不超过3年）的社区支行行长须进行轮岗。 在同一小微支行连续任职满3年（原则上不超过3年）的小微支行行长须进行轮岗。 （3）在同一机构同一岗位连续工作满2年（原则上不超过2年）的委派审计主管、授信审贷官，须进行轮岗。 2、操作类关键岗位人员 在同一营业网点同一岗位连续工作满1年（原则上不超过1年）的综合柜员，须进行轮岗，其他操作类关键岗位人员轮换期限详见附件一《XX银行操作类关键岗位一览表》。 3、客户经理因岗位特殊性，其岗位轮换受到一定制约。为此，客户经理（主要指从事资产类业务的客户经理）岗位轮换原则上采取每3年更换1次管户的方式进行，确因需要延迟轮换的，需报总行条线主管部门批准。 （二）不定期轮换。 1、组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。 2、因特殊原因，纪检监察和内控合规部门提出须轮换岗位的，应立即轮换岗位。 因改革需要，部分内设机构和工作岗位名称变动，若工作内容大部分未改变，一直在这些内设机构或岗位工作的员工视同一直在同一内设机构或同一岗位工作，亦应按照本实施细则规定进行岗位轮换或岗位分工调整。 第六条 岗位轮换流程 （一）制定岗位轮换计划 1、分（支）行行长、总行相关部门总经理的年度轮岗计划由总行人力资源部按组织程序制定，并抄送审计部备案。实施岗位轮换，以XX银行的聘任或解聘文件为轮岗依据，不填写《XX银行管理类关键岗位人