住房公积金部门及领导班子成员行政权力运行监控机制风险等.docVIP

PAGE 5 - 领导班子成员权力运行监控机制廉政风险等级目录 责任单位：领导班子 职权编号 风险等级 分管领导 责 任 人 岗位职责 行政权力 风险点 风险表现 危害 程度 廉政风险防范措施 1 一级 霍磊 霍磊 负责住房公积金管理中心全面工作 掌控重大事项的决策 不听取群众意见，不充分发扬民主，违规决策或决策失误。 较高 充分发扬民主，坚持“三重一大”制度，重大事项集体研究原则，严格按照中心《党组议事规则》进行研究决策；建立决策风险评估和监督机制。 2 一级 资金使用和调拨审批关 审批不严，违规使用和调拨资金，造成有关人员挪用或转移资金倾向。 较高 严格落实财经纪律制度，坚持重大款项存储、使用和调拨由领导班子集体研究；加强纪检监督力度和对财会人员的法纪教育。 3 一级 购买国债审批关 审批不严，违规购买国债，违规保管、兑付，不按期收回国债。 较高 购买国债必须经领导班子集体研究通过并报管委会审批决定，按程序办理，派驻纪检组跟踪监督。 4 一级 确定委托存贷银行审批关 存款、放贷银行选择违规。 较高 坚持《住房公积金管理条例》规定和管委会审议通过的银行存储放贷，发现违规及时纠正，同时加强对财会人员的法纪教育。 5 二级 大项办公经费支出和物品采购审批 违规采购办公用品、收取商家好处费或接受宴请。 中等 购买办公用品和网络设备，严格执行政府采购程序；5万元以上、30万以下开支，由主任办公会研究决定，30万以上走政府采购；建立健全政府采购内部管理制度对大宗物资采购全程监督。 领导班子成员权力运行监控机制廉政风险等级目录 责任单位：领导班子 职权编号 风险等级 分管领导 责 任 人 岗位职责 行政权力 风险点 风险表现 危害 程度 廉政风险防范措施 6 二级 霍磊 霍磊 负责住房公积金管理中心全面工作 干部任用审批 不按程序、违规选拔使用干部。 中等 认真落实《党政干部任用条例》，任用干部坚持民主推荐、党组班子研究决定的原则；严格组织人事纪律，派驻纪检组参与监督。 7 二级 霍磊 邓建华 住房公积金贷款政策拟定审核、贷款评审委员会、对贷款业务和对分支机构监督检查。 贷款政策拟定合规合理性审核 督导检查政策的合理性、准确性。 中等 坚持对《住房公积金管理条例》和《住房公积金个人住房贷款业务规范》的学习研究，严格按照政策结合本市实际情况制定《保定市住房公积金个人住房贷款管理暂行办法》《保定市住房公积金个人住房贷款管理实施细则》。 8 一级 霍磊 开发项目合规性审核审批 开发项目审核审批把关不严，收取开发商好处费或接受宴请。 较高 严格按照管委会通过的《保定市住房公积金个人住房贷款管理暂行办法》《保定市住房公积金个人住房贷款管理实施细则》文件严格执行；对评审委员会成员认真搞好党风廉政建设教育。 9 二级 霍磊 彭禄江 住房公积金归集、提取政策拟定审核，公积金行政执法，对业务和分支机构监督检查。 公积金归集政策拟定合规合理性审核及对业务监督检查。 拟定政策的合理性、准确性，以及业务运行办理的合规性。 中等 坚持对《住房公积金管理条例》的学习研究，严格按照政策结合本市实际情况指导拟制《保定市住房公积金归集、支取管理暂行办法》；严格按照管委会通过的《办法》严格执行。 领导班子成员权力运行监控机制廉政风险等级目录 责任单位：领导班子 职权编号 风险等级 分管领导 责 任 人 岗位职责 行政权力 风险点 风险表现 危害 程度 廉政风险防范措施 10 二级 霍磊 彭禄江 住房公积金归集、提取政策拟定审核，公积金行政执法，对业务和分支机构监督检查。 公积金支取政策拟定合规合理性审核及对业务监督检查。 拟定政策的合理性、准确性，以及业务运行办理的合规性。 中等 坚持对《住房公积金管理条例》的学习研究，严格按照政策结合本市实际情况指导拟制《保定市住房公积金归集、支取管理暂行办法》；严格按照管委会通过的《办法》严格执行。 11 三级 指导依规依法进行执法 监督检查执法合规性 较低 通过实地调查、电话回访等方式判断执法合规性；严格根据执法程序开展执法，维护缴存单位和职工合法权益。 12 二级 霍磊 马文勇 分管办公室和工会、共青团、妇委、机关党委、机关纪委工作 购买办公用品和办公经费使用审批 把关不严，违规购买办公用品和费用支出，收取商家好处费和接受宴请。 中等 严格按政府采购规定程序采购办公用品，5万元以上、30万以下开支，由主任办公会研究决定，30万以上走政府采购，大宗物资采购小组全程监督。 13 二级 督导检查工会费用收缴和使用 对违规使用工会费用和记账督导检查不力。 中等 认真学习和严格落实《工会法》，定期检查费用使用帐目，加强对工会组成人员的教育。 领导班子成员权力运行监控机制廉政风险等级目录 责任单位：领导班子 职权编号 风险等级 分