天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书.PDFVIP

天弘沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2019年12月26日 公告日期：2019年12月23日 1 目录 一、重要声明与提示 3 二、基金概览 3 三、基金的募集与上市交易 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 6 五、基金主要当事人简介 7 六、基金合同摘要 12 七、基金财务状况 12 八、基金投资组合 14 九、重大事件揭示 15 十、基金管理人承诺 15 十一、基金托管人承诺 15 十二、备查文件目录 15 附件：基金合同内容摘要 17 2 一、重要声明与提示 《天弘沪深300 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下 简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的 内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，天弘 沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）基金管理人天 弘基金管理有限公司 （以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告 所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商证券股份有限公司保证本 公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2019 年11 月1 日刊登在天弘基金管理有限公司网站（）及中国证 监会基金电子披露网站（/fund）上的《天弘沪深300 交 易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：天弘沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 2、基金场内简称：天弘300 3、申赎代码: 515331 基金代码：515330 4、2019 年12 月19 日基金份额总额：236,709,496.00 份 5、2019 年12 月19 日基金份额净值：236,835,874.28 元 6、本次上市交易份额：236,709,496.00 份 7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 3 8、上市交易日期：2019 年12 月26 日 9、基金管理人：天弘基金管理有限公司 10、基金托管人：招商证券股份有限公司 11、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司 12、申购赎回代理券商：招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公 司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银 河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2019 年6 月11 日证监许可【2019】1044 号。