如何为香港和中国内地基金管理公司释放大湾区潜能.PDF

如何为香港和 中国内地基金 管理公司释放 大湾区潜能 香港投资基金公会和安永联合 发布的2018年度香港资产管 理行业调查报告建议 目录 前言 03 主要发现 04 挑战 07 机遇 09 引入新的基金销售渠道 09 利用金融科技 10 加速大湾区的发展 10 业界对大湾区发展的建议 12 推进内地与香港基金互认计划 12 启动交易所买卖基金通 17 扩大中国养老金改革的范围 20 关于本调查报告受访者 23 术语表 26 感谢本调查报告所有受访者提供的见解，以及同意接受访谈的高管。我们希望，我们 的发现将有助于您了解香港零售和养老金资产管理行业面临的机遇与挑战，并为其未 来几年的发展做出贡献。 前言 香港是全球闻名的重要资产管理中心。 截至2017年12月31 日，1,477家企业在香港获得资产管理牌照。这些企业携手为 投资者提供各类投资及专业服务，其中包括本地与海外的零售和机构客户。 本报告聚焦在向香港零售和养老金客户提供投资解决方案的基金管理公司。这类基 金管理公司多为基金公会会员，声誉良好，并接受严格的监管审查。它们或隶属于 大型国际金融集团或是管理大量资金的大型本地基金管理公司。其中多数企业在香 港有悠久历史，具有广泛的投资能力，使得其可向机构投资者和非香港投资者提供 优质的服务。 向公众以及养老金计划提供投资选项的基金管理公司，构成了香港整个资产管理行 业的基石。然而，其增长潜能目前受限于境内零售客户群基数太小和以银行为主导 的销售网络。为了了解这些障碍并开启增长途径，安永和基金公会访问了基金公会 会员，以评估香港当前的零售和养老金资产管理环境，并识别新的增长机遇。 如同本报告所揭示的，业界的最大增长机遇来源于大湾区，其具备向香港和内地提 供巨大利益的潜能。但迄今为止，市场之间的连接着实颇为缓慢。 在香港和内地相关监管机构就内地与香港基金互认计划和中港交易所买卖基金通计 划进行持续探讨和商议的同时，业界的主要成员也就如何快速推进这些计划提出了 重要见解。 本报告呈列了其相关建议，总结业界面临的挑战及机遇，并提出了快速发展香港及 内地基金管理公司的新举措。 这里提出的举措可明确惠及各方，向两地的零售和养老金投资者提供更多的投资解 决方案。这将有助于巩固香港作为稳健的全方位服务资产管理中心的地位，整个区 域内的零售和养老金投资者可获得更加多元化的投资选择，实现所有经济体的共 赢。 香港的资产管理行业、基金公会和安永鼎力支持这些举措的快速采纳。