大金重工：内幕信息知情人登记、报备跟保密制度(XXXX年11月) XXXX-资料文档.pdfVIP

辽宁大金重工股份有限公司 内幕信息知情人登记、报备和保密制度 第一章 总 则 第一条 为加强辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第24 号：内幕信息知 情人报备相关事项》等有关法律法规，及《公司章程》、《公司信息披露事务管理 制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，公司证券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都 应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证 券交易价格。 第五条 公司由董事会秘书和证券事务部负责证券监管机构、深圳证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的 经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大 影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信 息，包括但不限于： （一）公司的经营方针、经营范围和经营环境的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生大额 赔偿责任； （五）公司发生重大亏损、重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动； （八）持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十三）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十； （十四）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （十五）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 责任； （十六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告； （十七）公司分配股利或者增资、增发的计划； （十八）公司股权结构的重大变化； （十九）公司债务担保的重大变更； （二十）公司收购、兼并的有关方案； （二十一）公司的重大关联交易； （二十二）公司发行债券或可转换公司债券； （二十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果 产生重大影响的额外收益； （二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十五）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第七条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股份，或者公 司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位、职业地 位及中介服务原因，或者作为公司职员能够接