大华股份：突发事件处理制度（XXXX年10月）资料文档.pdfVIP

浙江大华技术股份有限公司 突发事件处理制度 （2010 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为健全浙江大华技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）风险 应急处置机制，实现维稳工作制度化、机制化，确保信息预警报告及时通畅，最大限度地预 防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司资产安全和企业稳定，保障广大投资者利益， 依据《公司法》、《证券法》和《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家金融突发事件应急 预案》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》等相关法律、法规及规定，结合 本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指已经或可能严重影响公司生产、经营、财务、声誉、 股价的紧急偶发事件，主要包括： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在纷争诉讼； 3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 4、管理层对公司失去控制； 5、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 3、公司无持续经营能力。 （三）环境类 1、国际重大事件波及上市公司； 2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司； 3、自然灾害造成公司经营业务受到影响； 4、事故灾难指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常 经营受到影响。 （四）信息类 1、公司的股价异常波动； 2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导； 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响； 4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响； 5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。 其他严重影响公司正常运作的事件。 第三条 公司应成立突发事件工作领导小组（以下简称“应急领导小组” ），由公司董 事长任组长，监事会主席、董事会秘书任副组长，成员由公司副总经理、财务负责人及相关 职能部门负责人组成。主要职责包括： （一） 决定启动和终止突发事件处理系统； （二） 拟定突发事件处理方案； （三） 组织指挥突发事件处理工作； （四） 协调与政府部门和其他有关部门的关系； （五） 协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司等单位之间的关系； （六） 突发事件处理过程中的其他事项。 第四条 应急处理原则 （一） 统一领导。应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司 突发事件应急处理。 （二） 快速反应。建立评估预警和处置的快速反应机制，做到及时发现、及时报告、 及时处置，快速反应，掌握主动；确保指挥系统有效运作，切实做到反应快捷、行动迅速、 措施果断，阻止风险事件扩大蔓延。 （三） 协调配合。在中国证监会浙江监管局的领导下，积极依靠地方政府，加强与地 方政府有关部门的配合，加强与证券交易所的联系，保持信息畅通，形成各方合力，确保处 置工作依法、快速、有效。 （四） 积极预防。加强日常监测，认真排查，充分估计可能出现的风险，做好预防、 预警工作，采取各种防范措施，消除不安全隐患，力争把问题解决在萌芽状态。 第二章 预警和预防机制 第五条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事件 的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取措施。 第六条 公司各职能部门及各全资、控股子公司责任人作为突发事件的预警、预防工 作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控 制在萌芽状态中。 第七条 预警信息应通过日常监测、现场、非现场检查，有关部门报告等渠道获悉， 以日常监测为主。对日常工作中发现的有可能导致或转化