XX灵活配置型私募投资基金合同.docVIP

PAGE 合同编号： 号 XX灵活配置型 私募投资基金 基金合同 基金管理人: XX投资管理有限公司 基金托管人: XX证券股份有限公司 二零一八年一月 重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 募集账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行： 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。 基金投资者(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 本合同当事人的基本情况： 基金份额持有人: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 基金管理人: XX投资管理有限公司 法定代表人：刘XX 办公地址： 邮编： 联系人：刘XX 联系电话： 传真： 基金托管人:XX证券股份有限公司 法定代表人： 办公地址： 邮编： 联系人：联系电话： 传真： 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 一、前 言 1 二、释 义 2 三、声明与承诺 5 四、基金的基本情况 6 五、基金份额的初始销售 7 六、基金的成立和备案 9 七、基金的申购与赎回 10 八、当事人及权利义务 15 九、基金份额的注册登记 19 十、基金的投资 20 十一、基金的财产 24 十二、投资指令的发送、确认和执行 28 十三、交易及清算交收安排 30 十四、越权交易 33 十五、基金财产的估值和会计核算 34 十六、基金的费用与税收 39 十七、基金的收益分配 43 十八、报告义务 44 十九、风险揭示 47 二十、基金合同的变更、终止与财产清算 49 二十一、违约责任 52 二十二、争议处理 53 二十三、基金合同的效力 54 二十四、其他事项 55 PAGE 2 一、前 言 （一） 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定及其他有关法律法规的规定。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各当事人的合法权益。 （二）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及