2009年证券从业考试《基础知识》考前预测题.pdfVIP

2009 年证券从业考试《基础知识》考前预测题 (一)单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请 将正确选项的代码填入括号内) 1.涉及证券市场的法律、法规分为( )层次。 A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个 2.新修改的《中华人民共和国公司法》于( )起施行。 A.2006年 1 月1 日 B.2006年 7月 1 日 C.2005年 1 月1 日 D.2005年 7月 1 日 3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是( )。 A.停业整顿 B.托管，接管 C.行政重组 D.撤销 4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员， 以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以 影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是( )。 A.证券市场中的操纵市场 B.欺诈客户行为 C.内幕交易 D.信息滥用 5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定， 受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的( )。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构 7.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A. 北平证券交易所 B. 青岛市物品证券交易所 C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所 8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是( )。 A. 公司基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 9.证券可用以证明( )。 A.持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益 B.持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益 C.持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息 D.经纪人有权依法取得应有的收益 10.狭义的有价证券是指( )。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券 11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是( )。 A. 政府证券 B. 公司证券 C. 上市证券 D. 公募证券 12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是( )。 A. 2001年 B. 2002年 C. 2003年 D. 2004年 13.( )年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。 A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 1605 14.股份公司的资本划分为( )，每一份金额相等。 A. 股份 B.股票 C. 合同 D. 票据 15.股票是一种( )。 1 A. 虚拟资本 B. 真实资本 C. 货币资本 D. 商品资本 16.永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的( )。 A. 法律凭证 B. 权威凭证 C. 电子凭证 D. 书面凭证 17.可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之 为( )。 A. 期值 B. 现值 C. 面值 D. 价格 18.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审 议事项应当股东大会会议召开前( )。 A. 15 日 B. 20 日 C. 30 日 D. 25 日 19.普通股票与优先股票的共同点是( )。