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营业部交易业务管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风 险，制定本办法。 第二章 营业部各业务岗位职责 第二条 营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗 位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、 网上经纪岗。 第三条 营业部总经理职责 （一）主持营业部的全面工作； （二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理 制度与工作流程； （三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和 各项工作，不越权、不违规； （四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风 险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题； （五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研， 勇于创新； （六）负责制定、落实营业部 岗位责任制，加强员工队 伍建设和自律管理，组织考评工作； （七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权； （八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的 管理与授权； （九）定期向主管部门汇报业务开展情况； （十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。 第四条 营业部副总经理职责 （一）协助营业部总经理开展工作； （二）做好所分管部门的工作； （三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风 险； （四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研， 勇于创新； （五）负责员工的岗位培训与日常考评工作； （六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况； （七）负责与媒体的联络，做好形象宣传工作； （八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总 经理职权。 第五条 办公室主任（可兼任）职责 （一）负责组织做好文秘工作，管理文件； （二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、 聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事 务； （三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检 查，保证人、财、物的安全； （四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社 会各界、周边单位的公共关系； （五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检 等法律手续； （六）负责属下员工的岗位培训； （七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络， 保障营业部的正常经营； （八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。 第六条 业务主管职责 （一）负责营业部日常交易业务，具体安排属下的工作 分工； （二）在规范经营、控制风险的前提下，为客户提供优 良服务； （三）熟悉交易流程，及时、妥善地处理工作中出现的 问题，解决与客户的纠纷； （四）认真学习，勤于思考，勇于创新，积极开拓新的 服务内容和服务手段； （五）负责下属员工的岗位培训； （六）向客户积极宣传公司的经营理念和服务内容； （七）负责业务部门同其他部门的协调和沟通，防止工 作脱节； （八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。 第七条 开户资金岗 （一）办理日常业务：开户、销户、挂失、资金存取、 资料修改及客户间的授权委托等； （二）做好资金平账工作，做到日清日结，帐实相符； （三）业务终了，做好客户开户资料、资金存取资料的 分类、整理、装订工作，并做好以上资料的保管、保密工 作，定期将相关资料归入档案库； （四）及时搜集客户关于开户工作的建议和意见，不断 完善开户和资金存取工作。 第八条 委托交割岗 （一）为客户办理符合手续的证券委托交割业务和查询 股票成交情况、持仓情况。接受客户关于股票发行情况、 配股情况、配售情况的咨询； （二）为客户办理符合手续的指定交易、撤销指定交易、 转托管等业务；