0407第七章 证券监管制度.pptx

第七章 证券管理制度第一节 证券监管概述一、证券监管的概念与特征证券监管也称证券市场的监管，是指监管机构依据证券法规，对证券发行、交易和服务活动实施的监督与管理，是金融监管的重要组成部分。 证券监管制度就是关于证券监管机构对证券发行、交易与服务活动实施监督管理的一系列规范的总称。它包括证券监管的目标和原则、证券监管体制、证券监管机构的性质、职责权限、法律责任、以及证券监管的国际合作等内容。 证券监管具有以下特征： 1．证券监管是政府对市场的干预行为； 2．证券监管是一种有目的性的行为。 3．证券监管是一种有针对性的行为； 4．证券监管是一种法律行为，须依法进行。 二、证券监管的目标证券监管目标是指证券监管机构对证券市场实施监督管理所要达到的宏观或具体的目的。它既是证券监管的出发点，又是证券监管的落脚点。由于各国和地区的经济发展水平不同，历史、文化和法律制度的差异，其证券监管制度亦有所不同，在监管理念、监管模式和监管体制等方面均有差异。但是，证券监管的目标则是基本相同的。（一）保护投资者利益（二）确保市场的公正、透明和有效（三）维护证券市场的安全与稳定三、证券监管的原则证券监管原则是指证券监管活动本身应当遵循的基本准则。它贯穿于证券监管活动的始终，对证券监管行为具有指导性作用，有助于保障证券监管目标的实现。（一）依法监管原则（二）适度监管原则（三）效率原则（四）整体协调原则（五）政府监管与自律管理相结合原则 四、证券监管的范围和内容（一）范围 1．从主体看，包括对上市公司、证券公司和证券中介服务机构的监管。 2．从客体看，包括证券发行行为、证券交易行为、证券服务行为以及与证券相关的其他行为。（二）证券监管的内容1．业务监管2．风险监管3．合规合法性监管 第二节 证券监管体制一、证券监管体制的概念与类型二、我国证券监管体制第三节 证券监管机构一、证券监管机构的职责二、证券监管机构的执法权与执法措施三、证券监管机构及其工作人员的行为准则【本章复习与思考题】1．证券监管的目标是什么？2.证券监管应遵循哪些原则？3.证券监管体制有哪些类型？4.我国证券监管机构的性质。5.我国证券监管机构的职责范围。6.我国证券监管机构的享有哪些执法权。7.证券监管机构及其工作人员的行为准则有哪些？1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。2、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。3、越是没有本领的就越加自命不凡。4、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。5、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。6、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。7、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。8、业余生活要有意义，不要越轨。9、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。10、你要做多大的事情，就该承受多大的压力。11、自己要先看得起自己，别人才会看得起你。12、这一秒不放弃，下一秒就会有希望。13、无论才能知识多么卓著，如果缺乏热情，则无异纸上画饼充饥，无补于事。14、我只是自己不放过自己而已，现在我不会再逼自己眷恋了。谢谢大家