2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷.pdfVIP

作者： ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 2017 年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生 与发展考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A ．中国证监会 B ．主承销商 C ．发行人 D ．主承销商和发行人协商 2、__是股票价格与每股净利润的比值。 A ．市盈率 B ．市净率 C ．资本负债率 D ．每股收益率 3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于 __ 。 A ．50% B ．55% C ．60% D ．65% 4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后 __ 日内。 A ．15 B ．30 C ．60 D ．90 5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是 __ 。 A ．一级有担保 ADR B ．二级有担保 ADR C ．三级有担保 ADR D ．144A 规则下的私募 ADR 6、证券营业部提供的咨询不包括 __ 。 A ．介绍技术分析软件的使用 B ．提示人市风险及防范措施 C ．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D ．推荐近期业绩比较优良的股票 7、对长期零息和附息国债，多采用 __招标。 A ．荷兰式 B ．美国式 1 / 9 C ．缴款期 D ．都可以 8、封闭式基金的价格主要受 __ 的影响。 A ．投资基金规模 B ．基金份额净值 C ．市场供求关系 D ．投资时间长短 9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是 __ 。 A ．股权融资 B ．债务融资 C ．内部融资 D ．向金融机构借款 10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 __ 的架构设立和运行。 A ．董事会 —— 分支机构 B ．董事会 —— 业务决策机构 C ．董事会 —— 业务决策机构 —— 分支机构 D ． 董 事 会 —— 业 务 决 策 机 构 —— 业 务 执 行 部 门 —— 分 支 机 构 11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。文档收集自 网络，仅用于个人学习 A ．同期金融机构 1 年期存款基准利率 B ．同期金融机构贷款基准利率 C ．同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D ．同期金融机构间拆借利率 12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构， ______ 则是一类向投资者 以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 __文档收集自网络，仅用于个人学习 A ．基金评级机构 律师事务所 B ．基金投资咨询公司 基金评级机构 C ．基金评级机构 基金投资咨询公司 D ．律师事务所基金评级机构 13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起 __ 内发出未获准发 行新股的公告。 A ．2 个工作日 B ．3 个工作日 C ．5 个工作日 D ．6 个工作日 14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是 __ 。 A ．收盘价 B ．当日加权平均价格 C ．开盘价 D ．当日最高价和最低价的算术平均价 15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是 __ 。 A ．内置型衍生工具 B ．外置型衍生工具 C ．股权类衍生工具