第46讲_对非上市公众公司的监管、非上市公众公司的收购.docVIP

经济法（2019）考试辅导 第七章+证券法律制度 原创不易，侵权必究 第PAGE \* Arabic 1页 ? 第十单元? 非上市公众公司 ? 考点03：对非上市公众公司的监管（★★）（P225） 1.定期报告 （1）股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告。 （2）股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告。 2.董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。 考点04：非上市公众公司的收购（★★）（P226） 1.对于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，收购人（投资者及其一致行动人）可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司的控制权。 2.有下列情形之一的，不得收购公众公司： （1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； （2）收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； （3）收购人最近2年有严重的证券市场失信行为； （4）收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形； （5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购