天成自控：独立董事2019年度述职报告.PDFVIP

浙江天成自控股份有限公司 独立董事2019 年度述职报告 我们作为浙江天成自控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2019 年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，就公司重 大事项，包括关联交易、募集资金使用情况等问题发表了独立意见，履行了诚信 勤勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2019 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 截至2019 年年底，本公司三位独立董事为胡志强先生、许述财先生和聂织 锦女士，其简历如下： 胡志强先生，独立董事，1977 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕 士学历，律师。2003 年-至2005 年任平安证券股份有限公司业务经理，2005 年 至2007 年任上海市小耘律师事务所律师，2007 年至2017 年3 月任上海元达律 师事务所律师，2017 年3 月至今任北京市竞天公诚律师事务所上海分所合伙人。 许述财先生，独立董事，1978 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，助 理研究员、硕士研究生导师。2007 年-2010 年清华大学汽车系博士后，2010 年至 今在清华大学汽车系担任助理研究员、硕士研究生导师，担任清华大学《汽车安 全与节能学报》编辑部主任、清华大学苏州汽车研究院院长助理等职务。 聂织锦女士，独立董事，1968 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中 级会计师、经济师、注册会计师、注册税务师。1997 年-2005 年在顺德康城会计 师事务所担任审计经理，2005 年-2017 年3 月在欧浦智网股份有限公司担任董事、 财务总监、副总经理。2018.6 至今广东莱尔新材料科技股份有限公司财务总监。 作为公司独立董事，我们及我们的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 附属企业任职，与本公司或本公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会会议情况 2019 年，公司董事会共举行9 次会议，均符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。以上会议我们均按时出席，认真审议每个议题。报告期内，我们对 各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。公司董事会符合法 定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。 （二）出席股东大会的情况 2019 年，公司共召开四次股东大会。作为独立董事，我们听取股东特别是 中小股东的意见和建议，与股民进行充分沟通和交流。 （三）出席董事会辖下专业委员会的情况 1、2019 年，聂织锦女士、许述财先生作为公司董事会审计委员会委员，均 参加了2019 年度的审计委员会会议。依据《审计委员会工作制度》，认真履行职 责，参与讨论并审阅了公司定期报告、财务报告，核查关联交易情况、募集资金 存放与实际使用情况等。 2 、2019 年，聂织锦女士、许述财先生作为公司董事会薪酬与考核委员会委 员，依据《薪酬与考核委员会工作制度》，认真履行职责。根据公司年度公司经 营目标及实际完成情况，对公司非独立董事和高级管理人员进行年度考核，认真 审议并明确公司非独立董事和高级管理人员的薪酬发放。 3、2019 年，胡志强先生、聂织锦女士作为公司董事会战略决策委员会委员， 依据《战略决策委员会工作制度》，认真履行职责。均参加了战略决策委员会举 行的会议，主要讨论了公司关于设立子公司的议案，参与竞拍土地使用权，签署 投资协议等事项。 4 、2019 年，胡志强先生、聂织锦女士作为公司董事会提名委员会委员，依 据《提名委员会工作制度》，认真履行职责。 我们在上述董事会专业委员会中，均能以独立董事的身份，依法履行职责。 报告期内，董事会下设专业委员会在履行职责时均对所审议议案表示赞成。 （四）进行现场考察情况 2019 年度，我们认真履行独立董事职责，定期对公司的生产经营和财务状 况等情况进行了实地考察了解，听取了公司管理层对公司生产经营、项目建设、 内控规范体系建设以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报，密切关注公司治 理、生产经营管理和发展等状况。 （五）公司配合独立董事工作的情况 独立董事