证券经纪业务流程内控手册范本.pdf

巨田证券有限责任公司 营销管理部经纪业务操作流程内控手册 强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》以公司各项业务流程 制定本业务操作流程内控手册。本手册内容包括： 一、 帐户管理：开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户 二、 资金存取：柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐 三、 委托买卖：柜台委托、非柜台委托 四、 清算交割：清算、交割 五、 差错处理 六、 应急处理。 经纪业务流程 业务流程风险控制操作者：营业部全体员工 业务流程风险控制监督者：营业部经理 　　　　　 主要风险控制点 开户 帐户挂失、变更 帐户管理 密码修改、清密 ●帐户管理应专岗专人负责，其他岗位和 非交易过户 人员不得兼办或串岗 撤消指定交易、转托管、销户 开 ●资金柜必须和其他柜分开，其它柜电脑 通 终端无权进入资金柜系统 柜台存取 网 资金存取 申请开通银证转帐 上 ●资金柜和其他柜员不得兼职或串岗 转账存取 交 易 ●电脑、财务人员与经纪业务等部门、人 员不得兼职或混合操作 柜台委托 电话报单委托 ●电脑人员不得兼任清算员 委托买卖 非柜台委托 自助及电话自动委托 撤单 网上委托 ●各专柜及部门电脑用户权限应按职责严 格限制并经常　检查，人员变化应及时 调整，操作密码要经常更换 证券查询 清算交割 ●不得私下接受及全权代理客户办理开户 投资咨询 、指定或撤消指定交易、转托管、资金 存取、银证转帐申请、委托买卖及交割 等 差错处理 应急处理 业务监督、检查、电脑实时监控 代理开户 代理开证券帐户 业务流程