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不同协作模式下的多级供应链动态优化 何佳宁1，靳文舟2 (1．华南师范大学南海学院，广东广州528225；2．华南理工大学土木与交通学院，广东广州510641) 摘要：在一阶自回归需求和定购点策略的假设组合下研究了多级供应链的协作模式，即通过对成员企业定购策略、 提前期、需求模式等信息的共享来优化供应链整体绩效。与以往研究不同，文中引入的成本目标函数涉及相互冲突 的定购量和实际库存动态变化，并针对全局优化模式和无私零售商模式下的多级供应链绩效分别进行了详细分析。 与全局优化模式相比，无私零售商模式对信息共享的深度放宽且对总利润再分配机制的要求简化。进一步的数量 研究表明，无私零售商模式虽非最优，却可在制造商不必作出定购策略再设计的情况下，得到比传统定购模式更合 理的整体绩效。 关键词：三级供应链；协作模式；定购点策略；一阶自回归需求过程 信息共享对供应链的动态性有着显著的影响。许多研究文献都假定零售商使用指数平滑或滑动平 均预测，即使模型的外部需求服从一阶自回归(AR(1))过程‘m1。Lee 等假定两级供应链中的零售 商在面对AR(1)需求过程时采用基于最小均方误差 (MMSE)预测的简单定购点 (OUT)策略，在制造商 只能利用最近的定购鼍数据约束下，证明了需求信 息共享的价值。另一方面，假定需求过程已知并应用MMSE预测，RaghunathanH。提出，即使没有即 时的信息共享，制造商仍能准确地预测出零售商的定购量，因为制造商可从历史数据中获得足够的信息。 从减小供应链不确定性的角度，多种供应链参与者之间的合作模式得到了广泛的研究。然而，并 非所有结论都强力支持协作的优势。Gravesl51在两级供应链环境下分析了具有不稳定需求过程的OUT 模型并提出信息共享无法给上游合作伙伴带来实质的优势。Kim和Ryan拉。分析了基于未知需求和指数 平滑预测的模型中信息分享的价值，得出共享需求数据能够显著减小供应链上游企业的成本。然而， 当存在大量历史数据时，信息共享的优势也变得非常有限。Aviv和Federgruen∽1推断出，信息共享的优 势是有限的且共享库存信息的VMI计划对成本的削减存在更大的潜力，能够平均减小到4．7％左右。 由上面的文献回顾可知：信息共享的价值并不在于对供应链需求不确定性的减小，而在于对供应 链动态性的管理。在Cachon对供应链协作的文献综述¨1中，强调了保证成员企业的个体目标与供应 链总体目标一致的协作活动和转移支付行为，这一方法导致了回购、收入共享、数量弹性、销量退款、数 量折扣等合同的产生。Holweg等悼1研究了先进的供应链协作机制的优点与问题。尽管本文提出的协作 机制没有在文献[8]中被直接讨论，但个别问题确实包括在其中 假定市场需求服从AR(1)过程并采用MMSE预测，Hosoda和Disney 【91推得了采用简单OUT模型 的三阶供应链系统的实际库存方差公式。在另一后续研究¨圳中，他们进一步探讨了两阶供应链系统中 定购策略比例控制器与实际库存相关成本的关系。本文的研究建立在文献[10]的基础之上并进～步深 化，主要体现在2个方面：1)本文的多级供应链分析本文的研究建立在文献[10]的基础之上并进～步 文多级供应链优化的目标函数不仅涉及单一的成本影响因素，而且还包括相互冲突的动态变化。 1定购模型描述 为了便于比较，本文设定与文献[10]中相同的事件顺序和外部需求基本假设。以单个零售商、单 个制造商以及单个供应商构成的三级供应链为例，本文将说明多级供应链中定购策略组合对动态绩效 的影响，并提出更为实用的协作模式。外部AR(1) 需求过程的表达式为 其中，u为需求的平均值；p为自回归系数且满足 。为独立同分布的随机误差项，服从均值 为零、方差为矿2的正态分布。引入基于最小均方误差预测的平滑定购点模型¨川来调整供应链系统的动态性 (见图1)。出于稳定性的考虑¨21，令定购模型中的实际库存(net stock)和在途品 (work—in-process)相同的比例控 反馈环路采用制器瓦=L(n代表实际库存，w代表在途品)，则零售商处的定购模型为 ． 1 其中，D。L+．为第t+0+1期的市场消费需求的估计量；Tp表示零售商的生产／分销提前期 (P代表生 产)，对应于第t期的定购量将在第t+瓦+1期实际到达。TNS,为目标实际库存水平 (R代表 零售商)，设定a=0以简化分析过程。DWIPt= 为 目标在途品水平。NS?和wI蜉分别为当期 观察到的实际库存和在途品值。显然，简单定购点模 型是a=0，咒=