风险评估调查表.pdf

风 险 评 估 调 查 表 姓名： 所在部门： 职位： 风险评估 序号 范围 风险项目 风险描述 可能性（频率） 损失（影响）程度 应 小 中 大 低 中 高 风控目标 回避 降低 因供应市场价格波动分析、判断失 产品部 采购价格风险 误、寻价方法不当等造成采购价格 1* 偏高、存货不足、滞库等损失 因程序缺失、人员主观过错、监督 产品部 采购谈判风险 2* 不到位等，造成采购成本增加损失 因未按时到货，促销活动不能正常 产品部 促销品到货风险 3* 进行。 因需求数量计划失误，造成断货、 产品部 计划风险 4* 滞库或是采购成本增加。 因对市场判断失误，造成严重断货 产品部 销售预测风险 、大量滞库 因对市场判断失误，造成新品上市 产品部 销售预测风险 失败、竞争策略错误等 因定价方法及策略的失误，造成销 产品部 产品定价风险 量或利润的损失 因经办人员在领取、传递、保管、 汇票等有价证券 产品部 邮寄等环节的失误，造成有价证券 安全 丢失 资产丢失和损坏 因内外部偷盗、挪用、管理不当丢 产品 风险 失和损坏 产品部 存货收、发风险 无订单或超订单收货，造成积压 竞争对手以不正当的竞争手段，挤 不正当竞争的风 产品部 压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁 险 我方产品 成本核算方法不当、核算程序不正 产品部 成本核算不准确 确，成本数据不准确，造成价格不 合理，利润不实。 在打开产品市场、促进产品销售时 因队伍拓展能力、宣传策略及实施 市场部 销售管理风险 、促销策略及实施、推销策略及实 施等的失误造成活动或计划失败。 因对潜在需求、细分市场特性、规 市场部 市场细分风险 模的判断失误，造成目标市场定位 失误 因质量投诉、季节性原因销售量低 、违返合同及供货不及时等原因都 市场部 卖场锁码风险