第4章 制度变迁理论课件.ppt

浙江师范大学工商管理学院 31 1. 制度变迁的分析基点 ? （ 1 ）对经济人的修正 把非财富最大化行为引入个人预期效用 函数，并考虑到有限理性及不完全信息的客 观现实和人的机会主义行为倾向，从而建立 更加复杂、更接近于现实的人类行为模型。 ? （ 2 ）研究拓展 把经济人行为拓展到对制度的取舍与变 迁分析中。 浙江师范大学工商管理学院 32 基本假定：制度变迁的诱致因素在于主 体期望获取最大的潜在利润。 ? （ 1 ）外部利润的来源 规模经济带来的外部利润；外部性内部 化；风险的分散与克服；交易费用的转移与 降低 ? （ 2 ）制度变迁的时滞 影响制度变迁的时滞的核心因素：现存 法律和制度安排的状态。 2. 制度变迁模型的基本假定 ①限制了制度安排的演化范围； ②现存制度安排可能还有残存价值； ③发明是一个困难的过程； ④制度创新是一个利益调整过程，这 种过程艰难而复杂。 浙江师范大学工商管理学院 33 ? （ 1 ）帕累托最优均衡 ①已获要素资源潜在收入的全部增量； ②有潜在利润，但低于制度变迁成本； ③不改变制度无法重新分配收入。 ? （ 2 ）创新压力 ①制度创新的潜在收入增加； ②创新制度的成本发生改变； ③法律或政治的某些变化影响制度环境。 3. 制度变迁的前提条件 －－非均衡的制度结构 浙江师范大学工商管理学院 34 ? （ 1 ）制度安排的三个层次 ①个人 ②自愿联合团体 ③政府 ? （ 2 ）决定制度安排层次的二个因素 ①各层次安排中的成本与收益的比较； ②制度安排中受影响团体的市场和非市 场力量对比。 4. 制度安排的层次 浙江师范大学工商管理学院 35 ? （ 1 ）制度变迁实现的条件：收益＞成本 ? （ 2 ）制度变迁的成本 ①经济成本与非经济成本； ②变迁过程成本与新制度执行成本变化。 ? （ 3 ）影响制度变迁的成本和收益的因素 ①市场规模的变化；②技术变迁；③知 识的积累和教育体制的发展；④各种团体收 入预期的改变；⑤组织费用；⑥政府权力上 升及其对社会生活的全面渗透。 5. 制度变迁的分析方法 －成本收益分析法 浙江师范大学工商管理学院 36 ? （ 1 ）五个步骤 初级行为团体形成 → 提出创新方案 → 进 行方案比较和选择 → 帮助初级行动团体的次 级行动团体形成 → 共同努力实现制度创新 ? （ 2 ）强政府弱市场的变迁主体－政府创新 ①潜在收益受私人产权阻碍或强制收益 分配；②潜在收益的公共利益性质；③巨大 的创新成本；④创新不能兼顾所有人利益或 损害部分人利益。 6. 制度变迁的步骤 浙江师范大学工商管理学院 37 （四）诱致性与强制性制度变迁 诱致性制度变迁是指现行制度安排的变 更或替代，或者是新制度安排的创造，是由 个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、 组织和实施的变迁。 强制性制度变迁指的是由政府命令和法 律引起的变迁。 浙江师范大学工商管理学院 38 1. 诱致性制度变迁 ? （ 1 ）制度非均衡的原因 ? （ 2 ）诱致性制度变迁的特点 ? （ 3 ）诱致性制度变迁的动力 浙江师范大学工商管理学院 39 （ 1 ）制度非均衡的原因 ? ①制度选择集合的改变 社会科学进步 ; 制度引进 ; 政府政策改变 ? ②技术的改变 技术变化在制度结构方面起决定性作用 ; 技术的改变相应改变了特定制度安排的 相对效率并使某些制度安排不再起作用。 ? ③要素和产品相对价格的长期变动 ? ④其他制度安排的改变 浙江师范大学工商管理学院 40 ①盈利性 ②自发性 ③渐进性 （ 2 ）诱致性制度变迁的特点 浙江师范大学工商管理学院 41 ? 正式制度变迁的动力问题 变迁的前提：同意的一致性 变迁中的问题：高交易成本与搭便车 后果：持续的制度不均衡与制度短缺 ? 非正式制度变迁的动力问题 变迁的前提：个别成员的规则改变 变迁的费用：社会压力 变迁的实现：社会多数成员接受 后果：非正式制度变迁更加困难 个别制度创新者 预期的制度创新 收益大于成本。 （ 3 ）诱致性制度变迁的动力 基本驱动力－利益驱动 浙江师范大学工商管理学院 42 ? （ 1 ）国家推行强制性制度变迁的重要意义 ? （ 2 ）强制性制度变迁的制约因素及局限性 2. 强制性制度变迁 浙江师范大学工商管理学院 43 ①具有规模优势并降低组织与实施成本 ; ②制度供给是国家的基本功能之一 ; ③政府公共品供给的相对高效率 ; ④有效弥补诱致性制度变迁中的制度供 给不足。 （ 1 ）国家推行强制性制度变迁的重要意义 浙江师范大学工商管理学院 44 ? ①制约因素 制度变迁的国家成本收益差 ; 统治者效用 偏好、有限理性、意识形态刚性 ; 集团利益冲 突、社会知识局限、国家生存危机。 ? ②局限性 统治者效用最大化与整体社