珠海中富实业股份有限公司关联交易管理制度.pdfVIP

珠海中富实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范珠海中富实业股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”或“上市公司”）的关联交易行为，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立 的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 企业会计准则第36 号—— 关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《珠海中富 实业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司以及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第二章 关联关系和关联人 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联 法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； (三) 由本公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、 高级管理人员的 ，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； (四) 持有本公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动 人； 1 (五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形 式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经导致公司对 其利益倾斜的法人或其他组织。 公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制 而形成本条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法 人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第五条第（二）项所 列情形者除外。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； (二) 公司董事、监事和高级管理人员； (三) 第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； (四) 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭 成员，包括配偶、父母及配偶的父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； (五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的 自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视为公司的关联 人： (一) 根据与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议 或者安排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或者第五 条规定的情形之一的 ； (二) 过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或者第五条规定 的情形之一的。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东 及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情 况及时告知公司。 2 公司财务部门应建立关联交易记录台账，对关联交易方基本情 况、关联交易事项、关联交易协议等进行全面记录。 公司应当及时将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。 第三章 关联交易范围及原则 第八条 公司的关联交易是指本公司或者控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的行为，包括但不限于： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保； (五) 租入或者出租资产； (六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权、债务重组； (九) 签订许可使用协议；