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浅谈如何完善廉洁风险防控体系建设 本文以廉洁风险防控为主题，从内涵、存在问题、体系建设入手，重点阐述 了廉洁风险的识别与确定，针对性地提出了合理有效的措施建议， 构成了完整的 廉洁风险防控体系。 、廉洁风险防控的内涵 所谓“风险”是指发生对组织不利事件的可能性。廉洁风险，是指一些管理 人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能 性。廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进行有 效评估和管理可以防范相关危机的发生。廉洁风险防控是运用科学合理的管理方 式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中， 有目的有意 识地通过计划、检查和监督等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 二、廉洁风险防控体系建设存在的问题 一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。 由于主观上缺乏防范廉洁 风险意识，存在着部分人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋 取私利，损害公司利益的现象；存在着部分工作人员职业判断力不强，在重大决 策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大”方面，职 责界限不清，造成滥用职权的现象。 二是监督资源整合不到位，未能形成合力。企业中存在多项监督组织，如纪 检监察、审计与财务部门等，但由于各部门分工与侧重点不同，分管领导不同， 形成多线结构，缺乏一个全局性的监督框架。虽然在日常工作中各部门需要相互 沟通相互交流，进行信息和工作经验的传输和学习， 但在进行监督工作时，时常 会出现“各自为政”的现象，导致出现监督的“空白地带”。 三是内控制度体系不完善、协调性不足。从职能性划分，企业内控制度系统 分为财务、办公室、人事和物资采购等多个子系统，具有不相容性、不协调性和 缺乏监管的针对性。同时由于管理和监督机制缺乏时效性， 那么监督的有效性也 将大打折扣。所以，企业内控系统的有效运行就成了廉洁风险防控体系建设的关 键控制点。 三、廉洁风险防控体系建设的必要性 首先，构建廉洁风险防控体系有利于适应新时代反腐败斗争的新要求。 党的 十九大报告明确指出“强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自 觉，通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤”，提出了新时代正风反腐的更高标 准、更严要求。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对企业特点构建完善的廉 洁风险防控体系，准确把握新时代反腐败斗争形势，才能在党风廉政建设和反腐 败工作中取得新的成效。 其次，构建廉洁风险防控体系有利于规范权力运行， 从源头上防止腐败。通 过风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设，构建廉洁风险防控管理 体系，突出重点防控措施，以此来健全权力运行制约和监督机制，防止权力滥用， 最大限度减少腐败问题的发生，发挥惩治和预防腐败体系的综合效能。 最后，构建廉洁风险防控体系有利于深化干部队伍作风建设、推动企业健康 发展。建设廉洁风险防控体系，要着眼于提高党员干部的先进性、纯洁性，不断 增强公司团队的凝聚力和战斗力，提升员工的廉洁风险防控意识。通过体系构建， 理清责权界限，明确职责任务，提高工作作风，通过体系运行，对照管理目录, 规范操作流程，发现风险苗头，及时落实措施，提前化解权利运行环节中所诱发 的廉洁风险，确保制度执行和监督有效，确保公司决策部署得到有效落实， 从而 促进企业依法经营和规范运作，为企业安全、稳定、健康、协调、可持续的发展 提供重要保障。 四、廉洁风险防控体系建设的理论分析与探索 （一）廉洁风险的类型 依据廉洁风险含义和特征，廉洁风险可划分为思想道德风险、岗位职责风险、 业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五种。 思想道德风险。“思想支配行为，行为反映思想”。主要是指因个人主观道 德、作风等发生异变，造成个人职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人 违反职业操守和行为规范，导致行为结果不公平、不公正甚至不正确，使行为对 象利益受损，构成以权谋私等后果的廉洁风险。 岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的关键性或者特殊性，在“一岗双责” 及职责界限不清的岗位上，投机取巧，违反相关规定，违反民主集中制，不履行 或者不能正确履行职责，构成失职渎职等后果的廉洁风险。 业务流程风险。主要是指业务流程各环节设计不合理，得不到有效执行或执 行中缺乏相互制约、制衡的内部控制机制，造成部分员工在业务执行中发生腐败 行为的廉洁风险。 制度机制风险。主要是指在工作机制、规章制度等方面存在漏洞，由于缺乏 工作时限、审批标准、质量规范的明确约定，员工自由裁量权较大，缺乏约束力 和监督力，造成行使权力失控，构成滥用职权等后果的廉洁风险。 外部环境风险。主要是指为了达到行为结果有利于自身利益的目的， 行为对 象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失 范，构成失