基金从业资格模拟题(11).pdfVIP

1、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下 ( )属于与股权投资业务有关的内容。 A.交易及清算交收安排 B.违约责任 C.私募基金财产的估值和会计核算 D.当事人及其权利义务基金的费用与税收 2 、清算退出的程序是 ( ) 。 A.调查和清理公司财产 -制订清算方案 - 了结公司债权、债务 -分配公司剩余财产 B.制订清算方案 -调查和清理公司财产 - 了结公司债权、债务 -分配公司剩余财产 C.调查和清理公司财产 - 了结公司债权、债务 -制订清算方案 -分配公司剩余财产 D.调查和清理公司财产 -提交股东大会 -制订清算方案 -分配公司剩余财产 3 、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保 障基金募集结算资金划转安全的 ( )责任。 A.单独 B.连带 C.监督 D.重大 4 、根据我国《公司法》 ，下列说法属于公司合并程序的是 ( ) 。 Ⅰ.合并各方签订合并协议 Ⅱ.编制资产负债表及财产清单 Ⅲ . 自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人 Ⅳ . 自作出合并决议之日起 30 日内在报纸上公告 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 5 、股权投资基金定期上报的报告 ( ) 。 Ⅰ.月度财务报告 Ⅱ.季度财务报告 Ⅲ .年度及财务报告 Ⅳ .重大事项报告 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 6 、符合下列条件之一的股权投资基金管理人 (含创业投资基金管理人 )的高级管理人员， 可以向中国证券投 资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括 ( ) 。 Ⅰ.从事私募股权投资 (含创业投资 )6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项日】符合本条件的，需提交 参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式 Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员， 且从业 12 年及以上】 符 合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及 联系方式 Ⅲ .从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员】符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职 证明 Ⅳ .在大专院校、 研究机构从事经济、 金融等相关专业教学研究 12 年及以上， 并获得教授或研究员职称的】 符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系 方式 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7 、股权投资母基金的特点和作用有 ( ) 。 A.分散风险 ;专业管理 B.投资机会 ;规模优势 C.富有经验 ;资产规模 D. 以上都是 8 、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有 ( ) 。 Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ .对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ .按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 9 、股份有限公司的权力机构是 ( )。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.职工代表大会 10 、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司 ( )。 A.法定公积金 B.任意公积金 C.盈余公积